第一章 總則第一條根據水利部《水利工程建設項目檔案管理規定》（水辦[2005]480號）和國家檔案局、國家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)的《重大建設項目檔案驗收辦法》（檔發(fā) [2006]2號），為進(jìn)一步加強對水利工程建設項目檔案驗收工作的監督、指導，規范檔案驗收工作行為，統一檔案驗收標準，確保檔案驗收質(zhì)量，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱(chēng)的檔案驗收是指各級水行政主管部門(mén)，依法組織的水利工程建設項目檔案專(zhuān)項驗收。

　　第三條檔案驗收依據《水利工程建設項目檔案驗收評分標準》（見(jiàn)附件，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評分標準》）對項目檔案管理及檔案質(zhì)量進(jìn)行量化賦分，滿(mǎn)分為100分。驗收結果分為3個(gè)等級：總分達到或超過(guò)90分的，為優(yōu)良；達到70—89.9分的，為合格；達不到70 分或“應歸檔文件材料質(zhì)量與移交歸檔”項達不到60分的，均為不合格。

　　第四條 大中型以上和國家重點(diǎn)水利工程建設項目，應按本辦法要求進(jìn)行檔案驗收。檔案驗收不合格的，不得進(jìn)行項目竣工驗收。

　　第五條 水利重大信息化建設項目及其他水利工程（含改建、擴建、除險加固等建設項目），可參照本辦法進(jìn)行檔案驗收。

　　第二章 驗收申請第六條 申請檔案驗收應具備的條件：

　�。ㄒ唬╉椖恐黧w工程、輔助工程和公用設施，已按批準的設計文件要求建成，各項指標已達到設計能力并滿(mǎn)足一定運行條件。

　�。ǘ�） 項目法人與各參建單位已基本完成應歸檔文件材料的收集、整理、歸檔與移交工作。

　�。ㄈ�） 監理單位對主要施工單位提交的工程檔案的整理與內在質(zhì)量進(jìn)行了審核，認為已達到驗收標準，并提交了專(zhuān)項審核報告。

　�。ㄋ模� 項目法人基本實(shí)現了對項目檔案的集中統一管理，且按要求完成了自檢工作，并達到《評分標準》規定的合格以上分數。

　　第七條 項目法人在確認已達到第六條規定的條件后，應早于工程計劃竣工驗收的3個(gè)月前，按以下原則，向項目竣工驗收主持單位提出檔案驗收申請：

　　主持單位是水利部的，應按歸口管理關(guān)系通過(guò)流域機構或省級水行政主管部門(mén)申請；主持單位是流域機構的，直屬項目可直接申請，地方項目應經(jīng)省級水行政主管部門(mén)申請；主持單位是省級水行政主管部門(mén)的，可直接申請。

　　第八條 檔案驗收申請應包括項目法人開(kāi)展檔案自檢工作的情況說(shuō)明、自檢得分數、自檢結論等內容，并將項目法人的檔案自檢工作報告和監理單位專(zhuān)項審核報告附后。

　　檔案自檢工作報告的主要內容：工程概況，工程檔案管理情況，文件材料收集、整理、歸檔與保管情況，竣工圖編制與整理情況，檔案自檢工作的組織情況，對自檢或以往階段驗收發(fā)現問(wèn)題的整改情況，按《評分標準》自檢得分與扣分情況，目前仍存在的問(wèn)題，對工程檔案完整、準確、系統性的自我評價(jià)等內容。

　　專(zhuān)項審核報告的主要內容：監理單位履行審核責任的組織情況，對監理和施工單位提交的項目檔案審核、把關(guān)情況，審核檔案的范圍、數量，審核中發(fā)現的主要問(wèn)題與整改情況，對檔案內容與整理質(zhì)量的綜合評價(jià)，目前仍存在的問(wèn)題，審核結果等內容。

　　第三章 驗收組織第九條 檔案驗收由項目竣工驗收主持單位的檔案業(yè)務(wù)主管部門(mén)負責組織。

　　第十條 檔案驗收的組織單位，應對申請驗收單位報送的材料進(jìn)行認真審核，并根據項目建設規模及檔案收集、整理的實(shí)際情況，決定先進(jìn)行預驗收或直接進(jìn)行驗收。對預驗收合格或直接進(jìn)行驗收的項目，應在收到驗收申請后的40個(gè)工作日內組織驗收。

　　第十一條 對需進(jìn)行預驗收的項目，可由檔案驗收組織單位組織，也可由其委托流域機構或地方水行政主管部門(mén)組織（應有正式委托函）。被委托單位應在受委托的20個(gè)工作日內，按本辦法要求組織預驗收，并將預驗收意見(jiàn)上報驗收委托單位，同時(shí)抄送申請驗收單位。

　　第十二條 檔案驗收的組織單位應會(huì )同國家或地方檔案行政管理部門(mén)成立檔案驗收組進(jìn)行驗收。驗收組成員，一般應包括檔案驗收組織單位的檔案部門(mén)，國家或地方檔案行政管理部門(mén)，有關(guān)流域機構和地方水行政主管部門(mén)的代表及有關(guān)專(zhuān)家。

　　第十三條檔案驗收應形成驗收意見(jiàn)。驗收意見(jiàn)須經(jīng)驗收組三分之二以上成員同意，并履行簽字手續，注明單位、職務(wù)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)。驗收成員對驗收意見(jiàn)有異議的，可在驗收意見(jiàn)中注明個(gè)人意見(jiàn)并簽字確認。驗收意見(jiàn)應由檔案驗收組織單位印發(fā)給申請驗收單位，并報國家或省級檔案行政管理部門(mén)備案。

　　第四章 驗收程序第十四條 檔案驗收通過(guò)召開(kāi)驗收會(huì )議的方式進(jìn)行。驗收會(huì )議由驗收組組長(cháng)主持，驗收組成員及項目法人、各參建單位和運行管理等單位的代表參加。

　　第十五條 檔案驗收會(huì )議主要議程：

　�。ㄒ唬� 驗收組組長(cháng)宣布驗收會(huì )議文件及驗收組組成人員名單；

　�。ǘ�） 項目法人匯報工程概況和檔案管理與自檢情況；

　�。ㄈ�） 監理單位匯報工程檔案審核情況；

　�。ㄋ模� 已進(jìn)行預驗收的，由預驗收組織單位匯報預驗收意見(jiàn)及有關(guān)情況；

　�。ㄎ澹� 驗收組對匯報有關(guān)情況提出質(zhì)詢(xún)，并察看工程建設現場(chǎng)；

　�。�六） 驗收組檢查工程檔案管理情況，并按比例抽查已歸檔文件材料；

　�。ㄆ撸� 驗收組結合檢查情況按驗收標準逐項賦分，并進(jìn)行綜合評議，討論、形成檔案驗收意見(jiàn)；

　�。ò耍� 驗收組與項目法人交換意見(jiàn)，通報驗收情況；

　�。ň牛� 驗收組組長(cháng)宣讀驗收意見(jiàn)。

　　第十六條 檔案驗收意見(jiàn)應包括的內容：

　　前言（驗收會(huì )議的依據、時(shí)間、地點(diǎn)及驗收組組成情況，工程概況，驗收工作的步驟、方法與內容簡(jiǎn)述）；

　　一、檔案工作基本情況：工程檔案工作管理體制與管理狀況；

　　二、文件材料的收集、整理質(zhì)量，竣工圖的編制質(zhì)量與整理情況，已歸檔文件材料的種類(lèi)與數量；

　　三、工程檔案的完整、準確、系統性評價(jià)；

　　四、存在問(wèn)題及整改要求；

　　五、得分情況及驗收結論；

　　六、附件：檔案驗收組成員簽字表。

　　第十七條 對檔案驗收意見(jiàn)中提出的問(wèn)題和整改要求，驗收組織單位應加強對落實(shí)情況的檢查、督促；項目法人應在工程竣工驗收前，完成相關(guān)整改工作，并在提出竣工驗收申請時(shí)，將整改情況一并報送竣工驗收主持單位。

　　第十八條 對未通過(guò)檔案驗收（含預驗收）的，項目法人應在完成相關(guān)整改工作后，按本辦法第二章要求，重新申請驗收。

　　第五章 附 則第十九條 本辦法由水利部負責解釋。

　　第二十條 本辦法自2008年10月10日起施行。

　　水利工程建設項目檔案驗收評分標準序號 驗收項目 驗收內容 驗收備查材料 評分標準 標準分值 自檢 得分 驗收賦分1 檔案工作保障體系（20分） 項目法人認真履行對工程檔案負總責的職責，在管理機構、人員配備、制度建設、明確職責、經(jīng)費保障和設備設施配備等方面，為項目檔案工作的開(kāi)展創(chuàng )造了較好的條件，保障了項目檔案工作的順利進(jìn)行 詳見(jiàn)以下各小項內容 20分1.1 組織保障（4分） ⑴明確有檔案工作的分管領(lǐng)導 有關(guān)文件或崗位職責 達不到要求的不得分 1分⑵明確有檔案工作機構或部門(mén)、并配有一定數量的專(zhuān)職檔案管理人員 機構設置文件及部門(mén)、人員崗位職責和培訓證明未明確檔案工作機構或部門(mén)的，酌扣0.3——0.5分；無(wú)專(zhuān)職檔案管理人員，扣2分；檔案專(zhuān)職人員至少有1名具有大專(zhuān)以上學(xué)歷，并獲得上級業(yè)務(wù)部門(mén)組織的檔案專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓證書(shū)，達不到要求的，酌扣0.5～1分 2分⑶建立了由項目法人負責，各參建單位組成的檔案管理網(wǎng)絡(luò )，并明確了相關(guān)責任人 網(wǎng)絡(luò )圖表和落實(shí)相關(guān)人員責任制的文件或依據 達不到要求的酌扣0.5——1分 1分1.2 制度保障（5分） ⑴按“集中統一管理”的原則，建立了較完善的工程檔案管理制度或辦法，明確規定了各責任單位的職責與任務(wù)，并有相應的控制措施項目法人制定的相關(guān)制度、辦法 1、未建立制度的，不得分；2、制度要求有重大缺、漏項的，酌扣0.5～1分 2分⑵制定了項目文件材料的歸檔范圍和保管期限表 歸檔范圍與保管期限表 1、 無(wú)此制度的不得分；2、 歸檔范圍已涵蓋工程項目建設管理過(guò)程中的各類(lèi)應歸檔文件材料，且保管期限劃分準確，有明顯缺陷或不足的，酌扣0.2～0.7分； 1分⑶制定了較實(shí)用的檔案分類(lèi)方案和整編細則等用于檔案整編的相關(guān)制度或工作規范 相關(guān)文件 1、 無(wú)相關(guān)制度的不得分；2、 制度達不到要求或有明顯缺陷的，酌扣0.2～0.7分； 1分⑷制定了檔案接收、保管、利用、安全及統計等內部工作制度 相關(guān)制度、辦法 1、 無(wú)相關(guān)制度的不得分；2、 檔案內部管理制度不全或有明顯缺、漏項的，酌扣0.2～0.7分； 1分1.3 經(jīng)費保障（2分） 項目法人已將檔案工作所需的各項業(yè)務(wù)經(jīng)費，列入工程總概算或年度經(jīng)費預算，并能滿(mǎn)足檔案工作的需要 有關(guān)憑證性材料 1、雖未列有專(zhuān)項經(jīng)費，卻能較好地解決檔案業(yè)務(wù)工作所需經(jīng)費，可酌扣0.2～0.5分；2、因經(jīng)費原因已影響到檔案工作的正常開(kāi)展，或已造成一定后果的，酌扣0.5～2分 2分1.4 設備設施保障（2分） ⑴有符合安全保管條件的專(zhuān)用檔案庫房 實(shí)地檢查 無(wú)檔案專(zhuān)用庫房的不得分；存在一定差距的，酌扣0.2～0.8分 1分⑵辦公與庫房的設備設施及檔案裝具能滿(mǎn)足工作需要 實(shí)地檢查 1、 辦公與檔案保管條件存在明顯差距的不得分；2、 存在一定差距的，酌扣0.2～0.8分 1分1.5 各項管理制度或措施的貫徹落實(shí)與實(shí)施情況（7分） ⑴簽訂有關(guān)合同協(xié)議時(shí)，同時(shí)提出歸檔要求 相關(guān)合同協(xié)議 不符合要求不得分；存在一定問(wèn)題酌扣0.2～0.7分 1分⑵檢查工程進(jìn)度、質(zhì)量時(shí)，同時(shí)檢查工程檔案資料的收集、整理情況 檢查工作文件或記錄 不符合要求的不得分，存在一定差距的，酌扣0.2～0.7分 1分⑶項目成果評審、鑒定或項目階段與完工驗收，同時(shí)檢查或驗收相關(guān)檔案 驗收文件 不符合要求的不得分，有一定差距的，酌扣0.2～0.7分 1分⑷法人對設計、施工、監理等參建單位的檔案收集、整理工作進(jìn)行監督指導 有關(guān)證明材料 不符合要求的不得分，存在一定差距的，酌扣0.2～0.7分 1分⑸檔案部門(mén)或檔案人員對本單位各業(yè)務(wù)部門(mén)或所屬分支機構的檔案收集、整理、歸檔工作進(jìn)行監督指導 有關(guān)證明材料 同上 1分⑹納入工程質(zhì)量管理程序 相關(guān)制度和記錄 同上 1分⑺按期上報建設項目檔案管理登記表 登記表 同上 1分2 應歸檔文件材料質(zhì)量與移交歸檔（70） 應歸檔文件材料的內容已達到完整、準確、系統；形式已滿(mǎn)足字跡清楚、圖樣清晰、圖表整潔、標注清楚、圖紙折疊規范、簽字手續完備；歸檔手續、時(shí)間與檔案移交符合要求 詳見(jiàn)以下各小項內容 70分2.1 文件材料完整性（24分） ⑴建設前期工作文件材料（含設計及招、投標等文件材料） 歸檔范圍與歸檔目錄和檔案實(shí)體按《水利基本建設項目檔案管理規定》（水辦[2005]480號）所附的“水利工程建設項目文件材料歸檔范圍與保管期限表”的內容進(jìn)行檢查（水利信息化項目參照國家檔案局和國家發(fā)改委印發(fā)的《國家電子政務(wù)工程建設項目文件歸檔范圍和保管期限表》檔發(fā)[2008]3號）。存在缺項的，所缺項不得分；各項內存在不完整現象的，每發(fā)現一處，酌扣0. 2～0.5分；重要階段、重大事件和事故，必須要有完整的聲像材料，無(wú)聲像材料的，相關(guān)項不得分；重要聲像材料不齊全的，酌扣0.5～1分 2分⑵建設管理文件材料（含移民管理工作相關(guān)材料） 4分⑶施工文件材料 5分⑷監理文件材料 2分⑸工藝、設備文件材料 1分⑹科研項目文件材料 1分⑺生產(chǎn)技術(shù)準備、試生產(chǎn)文件材料 1分⑻財務(wù)、器材管理文件材料 1分⑼驗收文件材料（含階段、專(zhuān)項、竣工） 2分⑽項目法人按規定完成項目總平面圖與綜合管線(xiàn)竣工圖的編制工作 1分⑾聲像材料 2分⑿監理單位對施工單位提交的工程檔案內容與質(zhì)量提交專(zhuān)題審核報告 相關(guān)材料 無(wú)專(zhuān)題審核報告不得分，內容不全的，酌扣0.2～0.5分 1分⒀電子文件材料 電子檔案數據與相關(guān)文件材料 無(wú)電子文件材料歸檔的，不得分；缺少重要電子文件材料的，酌扣0.2～0.5分 1分2.2 文件材料的準確性（32分） ⑴反映同一問(wèn)題的不同文件材料內容應一致 已歸檔文件材料 如發(fā)現存在不一致現象的，每發(fā)現一處，酌扣0.2～0.5分 3分⑵竣工圖編制規范，能清晰、準確地反映工程建設的實(shí)際�？⒐�圖圖章簽字手續完備；監理單位按規定履行了審核手續 檢查竣工圖竣工圖如有模糊不清、不準確（應改未改或改動(dòng)不完整），未標注變更說(shuō)明、審核簽字手續不全等現象，每發(fā)現一處，酌扣0.2～0.4分；如發(fā)生結構形式、工藝、平面布置等重大變化，未重新繪制竣工圖或有較大變化未能如實(shí)反映的，每項酌扣0.5～1分 8分⑶歸檔材料應字跡清晰，圖表整潔，審核簽字手續完備，書(shū)寫(xiě)材料符合規范要求 檢查卷內已歸檔的文件材料 歸檔材料存在字跡不清、破損、污漬、缺少審核簽字等不能準確反映其具體內容的，每發(fā)現一處，扣0.2分 4分⑷聲像與電子等非紙質(zhì)文件材料應逐張、逐盒（盤(pán)）標注事由、時(shí)間、地點(diǎn)、人物、作者等內容 檢查實(shí)體檔案整編情況 歸檔材料存在標注不符合要求的，酌扣0.3～2分 4分⑸案卷題名簡(jiǎn)明、準確；案卷目錄編制規范，著(zhù)錄內容詳實(shí) 檢查案卷標題與案卷目錄的編制情況 無(wú)案卷目錄的，不得分；案卷目錄編制存在一定問(wèn)題的，酌扣0.2～2分 4分⑹卷內目錄著(zhù)錄清楚、準確；頁(yè)碼編寫(xiě)準確、規范 檢查卷內目錄 案卷內無(wú)卷內目錄的，不得分；卷內目錄編制存在一定問(wèn)題的，酌扣0.2～2分 4分⑺備考表填寫(xiě)規范；案卷中需說(shuō)明的內容均在案卷備考表中清楚注釋?zhuān)�并履行了簽字手續 檢查備考表 案卷內無(wú)備考表的，不得分；備考表中存在一定問(wèn)題的，酌扣0.2～0.5分 1分⑻圖紙折疊符合要求，對不符合要求的歸檔材料采取了必要的修復、復制等補救措施 檢查案卷文件材料 有不符合要求的，每發(fā)現一處，酌扣0.2分 2分⑼案卷裝訂牢固、整齊、美觀(guān)，裝訂線(xiàn)不壓內容；單分文件歸檔時(shí)，應在每份文件首頁(yè)右上方加蓋、填寫(xiě)檔號章；案卷中均是圖紙的可不裝訂，但應逐張填寫(xiě)檔號章 檢查案卷 案卷裝訂存在一定問(wèn)題，或未裝訂文件缺少檔號章的，每發(fā)現一處，酌扣0.2分 2分2.3 文件材料的系統性（10分） ⑴分類(lèi)科學(xué)。依據項目檔案分類(lèi)方案，歸類(lèi)準確，每類(lèi)文件材料的脈絡(luò )清晰，各類(lèi)文件材料之間的關(guān)系明確 分類(lèi)方案與案卷分類(lèi)情況 無(wú)檔案分類(lèi)方案的，不得分；分類(lèi)方案存在一定問(wèn)題的，酌扣0.5～1分 3分⑵組卷合理。遵循文件材料的形成規律，保持文件之間的有機聯(lián)系，組成的案卷能反映相應的主題，且薄厚適中、便于保管和利用；設計變更文件材料，應按單位工程或分部工程或專(zhuān)業(yè)單獨組成一卷或數卷 檢查案卷組織情況 未按要求進(jìn)行組卷的，不得分；存在一定問(wèn)題的，酌扣0.5～2分 4分⑶排列有序。相同內容或關(guān)系密切的文件按重要程度或時(shí)間循序排列在相關(guān)案卷中；反映同一主題或專(zhuān)題的案卷相對集中排列 檢查案卷與卷內文件的排列情況 案卷無(wú)序排列的，不得分；排列中存在不規范現象的，酌扣0.2～2分 3分2.4 歸檔與移交（4分） ⑴歸檔。項目法人各職能部門(mén)和相關(guān)工程技術(shù)人員能按要求將其經(jīng)辦的應歸檔的文件材料進(jìn)行整理、歸檔 各類(lèi)檔案歸檔情況目錄 法人各職能部門(mén)按年度或階段歸檔情況；如有延誤或未歸檔現象的，酌扣0.2～0.6分 1分⑵移交。各參建單位按單位工程或單項工程已向項目法人移交了相關(guān)工程檔案，并認真履行了交接手續 移交目錄 項目法人尚未接收各參建單位移交檔案的，不得分；存在檔案移交不全或缺少移交手續的，酌扣0.5～2分 3分3 檔案接收后的管理（10分） 檔案管理工作有序，并開(kāi)展了檔案數字化工作，且取得一定成效；為工程建設與管理工作提供了較好的服務(wù) 詳見(jiàn)以下各小項內容 10分3.1 檔案保管、統計（2分） ⑴檔案柜架標識清楚、排列整齊、間距合理；館（室）藏檔案種類(lèi)、數量清楚，并按期報送有關(guān)檔案年報實(shí)地檢查庫房及檔案臺帳、交接單、報表等 1、 無(wú)檔案柜架標識或檔案數量統計臺帳和年報的，不得分；2、在檔案柜架擺放、標識或檔案統計等方面存在一定問(wèn)題的，酌扣0.2～0.6分 1分⑵定期對檔案保管狀況進(jìn)行檢查，落實(shí)庫房防火、防盜、防光、防水、防潮、防蟲(chóng)、防塵、防高溫等措施，確保檔案安全 檢查工作記錄和庫房觀(guān)測記錄 1、 未落實(shí)庫房安全管理措施或存在明顯安全隱患的，不得分；2、 庫房管理存在一定問(wèn)題的，酌扣0.2～0.6分 1分3.2 檔案利用（3分） ⑴有2種以上檢索工具 檢索工具 1、 無(wú)檢索工具的不得分；2、 達不到要求的，扣0.5分 1分⑵開(kāi)展多種形式的檔案利用工作，且取得一定效果 提供利用情況及利用效果反饋記錄 未開(kāi)展檔案利用工作或無(wú)利用效果登記的，酌扣0.5～1分 1分⑶積極開(kāi)展檔案編研工作。編有工程項目簡(jiǎn)介、工程建設大事記、科研成果簡(jiǎn)介或匯編、有關(guān)專(zhuān)題介紹和主要基礎資料匯編等檔案編研成果 編研成果 1、無(wú)編研成果的不得分；2、 編研成果數量不足或質(zhì)量不高的，酌扣0.2～0.8分；3、 有3項以上編研成果，且均發(fā)揮重要作用的，可得滿(mǎn)分 1分3.3 檔案信息化（5分） ⑴已開(kāi)展檔案信息化工作，且與本單位信息化工作同步開(kāi)展 檔案信息化開(kāi)展情況 1、 未開(kāi)展檔案信息化工作的不得分；2、 雖已開(kāi)展，但距單位信息化同步開(kāi)展有一定差距的，可酌扣0.4～0.8分 1分⑵配有檔案管理軟件，建有檔案案卷級目錄、文件級目錄數據庫，開(kāi)展了檔案全文數字化工作，并已在檔案統計、提供利用等工作中發(fā)揮重要作用軟件使用及數據庫運行情況配備檔案管理軟件的，可得0.5分；通過(guò)軟件已對案卷目錄、文件目錄和全文等數據進(jìn)行有效管理的，可得1.5分；如存在一定差距的，可酌扣0.2～1分。未配備檔案管理軟件的，不得分 2分⑶對歸檔的電子文件材料，進(jìn)行了有效的管理 電子文件材料的管理 電子文件與紙質(zhì)文件材料的對應關(guān)系清楚、查找方便，有差距的可酌情加0.2～1分 1分⑷與單位局域網(wǎng)聯(lián)通，能提供網(wǎng)絡(luò )服務(wù)，并具有網(wǎng)絡(luò )數據庫的安全防范措施 網(wǎng)上運行安全防范措施 無(wú)網(wǎng)絡(luò )服務(wù)不得分；有相應的防護措施，且未發(fā)生過(guò)任何安全事故的，可得滿(mǎn)分；否則，酌扣0.5～1分 1分評定等級： 合計得分或賦分分數：

　　備注：1、國家重點(diǎn)建設項目在考核賦分時(shí)，應從嚴掌握，但各項扣分總數，最多不超過(guò)該項的標準分值。

　　2、第2部分“應歸檔文件材料質(zhì)量與移交歸檔工作”必須達到60分，否則為不合格。