《哈爾濱市拍賣(mài)監督管理辦法》，已經(jīng)2008年7月31日市人民政府第30次常務(wù)會(huì )議通過(guò)，現予發(fā)布，自2008年10月1日起施行。

　　二00八年八月二十六日第一章　總則第一條　為加強拍賣(mài)市場(chǎng)的監督管理，維護拍賣(mài)市場(chǎng)秩序，保護拍賣(mài)活動(dòng)當事人的合法權益，根據《中華人民共和國拍賣(mài)法》等有關(guān)規定，結合我市情況，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于本市行政區域內拍賣(mài)活動(dòng)的監督管理。國家另有規定的，從其規定。

　　第三條　拍賣(mài)活動(dòng)應當遵守有關(guān)法律、法規和規章，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。

　　第四條　市商務(wù)行政主管部門(mén)負責本市拍賣(mài)監督管理工作，并組織實(shí)施本辦法。

　　工商、物價(jià)、財政等行政管理部門(mén)按照各自職責權限，負責拍賣(mài)監督管理的相關(guān)工作。

　　第二章　拍賣(mài)標的第五條　拍賣(mài)標的是指委托人所有或者依法可以處分的物品或者財產(chǎn)權利。

　　第六條　法律、法規規定需經(jīng)審批才能轉讓的物品或者財產(chǎn)權利，委托人在拍賣(mài)前，應當按照規定辦理審批手續；未經(jīng)批準的，拍賣(mài)企業(yè)不得進(jìn)行拍賣(mài)。

　　第七條　下列物品或者財產(chǎn)權利禁止拍賣(mài)：

　�。ㄒ唬� 所有權或者處分權有爭議，未經(jīng)司法、行政機關(guān)確權的；

　�。ǘ�） 尚未辦結海關(guān)手續的海關(guān)監管貨物；

　�。ㄈ�） 法律、法規規定禁止買(mǎi)賣(mài)的。

　　第八條　下列公物按照國家和省有關(guān)規定應當拍賣(mài)的，由省、市人民政府指定的拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行拍賣(mài)：

　�。ㄒ唬﹪�家行政機關(guān)依法沒(méi)收的物品，充抵稅款、罰款的物品；

　�。ǘ�）人民法院依法沒(méi)收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無(wú)法返還的追回物品；

　�。ㄈ�）國家機關(guān)、社會(huì )團體和國有企事業(yè)單位按照有關(guān)規定需要處理并應當指定拍賣(mài)的物品；

　�。ㄋ模﹪�家機關(guān)、社會(huì )團體、事業(yè)單位和國有企業(yè)工作人員在對外和國內公務(wù)活動(dòng)中收受應當上交的禮品；

　�。ㄎ澹┼]政、交通運輸、機場(chǎng)、碼頭、車(chē)站、港口等單位無(wú)主貨物；

　�。�六）海關(guān)依法罰沒(méi)、緝私的物品；

　�。ㄆ撸┕�安機關(guān)保存的法律、法規規定可以拍賣(mài)的遺失物品；

　�。ò耍┓�律、法規規定的其他公物。

　　前款所列拍賣(mài)的公物，任何單位和個(gè)人不得自行收售、挪用、調換、私分。

　　第九條　本辦法第八條規定以外的公物需要拍賣(mài)的，委托人可以自行委托拍賣(mài)企業(yè)拍賣(mài)。

　　第十條　公物拍賣(mài)后所得資金款項依法應當上繳財政的，由委托人按照規定足額上繳財政；或者經(jīng)財政部門(mén)批準后專(zhuān)款專(zhuān)用，不得截留或者挪用。

　　第三章　拍賣(mài)人第十一條　拍賣(mài)人是指依照《中華人民共和國拍賣(mài)法》、《中華人民共和國公司法》等法律、法規和規章規定設立的從事拍賣(mài)活動(dòng)的企業(yè)法人。

　　設立拍賣(mài)企業(yè)及其分公司，應當具備有關(guān)法律、法規和規章規定的條件，并符合國家、省和市拍賣(mài)業(yè)發(fā)展規劃。

　　第十二條　設立拍賣(mài)企業(yè)及其分公司，應當經(jīng)市商務(wù)行政主管部門(mén)審查，報省商務(wù)行政主管部門(mén)核準取得拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準證書(shū)后，向工商行政管理部門(mén)申請登記，辦理營(yíng)業(yè)執照。

　　未取得拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準證書(shū)的，不得從事拍賣(mài)活動(dòng)。

　　拍賣(mài)企業(yè)名稱(chēng)應當冠有“拍賣(mài)”字樣。

　　第十三條　申請設立拍賣(mài)企業(yè)，應當向商務(wù)行政主管部門(mén)提交下列材料：

　�。ㄒ唬� 設立拍賣(mài)企業(yè)申請報告；

　�。ǘ�） 注冊資本金審驗報告；

　�。ㄈ�）固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所合法證明及租賃協(xié)議書(shū)；

　�。ㄋ模�擬聘任的拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)以及拍賣(mài)從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；

　�。ㄎ澹┢髽I(yè)章程及拍賣(mài)規則；

　�。�六）擬任法定代表人居民身份證復印件及簡(jiǎn)歷；

　�。ㄆ撸┕ど绦姓�管理部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》；

　�。ò耍┓�律、法規和規章規定需要提供的其他材料。

　　第十四條　拍賣(mài)企業(yè)申請設立分公司，應當向商務(wù)行政主管部門(mén)提交下列材料：

　�。ㄒ唬┰O立分公司的申請報告；

　�。ǘ�）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照副本（復印件）；

　�。ㄈ�）最近兩年經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)會(huì )計報表；

　�。ㄋ模�擬任分公司負責人簡(jiǎn)歷以及有效身份證明；

　�。ㄎ澹�擬聘任的拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)及拍賣(mài)從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；

　�。�六）固定辦公場(chǎng)所的產(chǎn)權證明或者租用合同。

　　第十五條　拍賣(mài)企業(yè)登記事項發(fā)生變更，應當經(jīng)市商務(wù)行政主管部門(mén)審查、省商務(wù)行政主管部門(mén)核準后，到工商行政管理等部門(mén)辦理相關(guān)手續。

　　第十六條　市商務(wù)行政主管部門(mén)應當自收到設立拍賣(mài)企業(yè)及其分公司申請或者登記事項變更申請之日起15日內作出審查決定。

　　第十七條　拍賣(mài)人從事文物拍賣(mài)的，應當有取得相應資格的專(zhuān)業(yè)人員。

　　第十八條　市人民政府指定公物拍賣(mài)人，應當由拍賣(mài)人提出申請，市商務(wù)行政主管部門(mén)按照省市有關(guān)規定提出審核意見(jiàn)，報市人民政府批準。

　　處理公物的機關(guān)、單位不得自設拍賣(mài)企業(yè)。

　　第十九條　非政府指定的公物拍賣(mài)人不得接受委托拍賣(mài)本辦法第八條規定的公物。

　　第二十條　拍賣(mài)人應當按照拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準證書(shū)和營(yíng)業(yè)執照核定的經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)，不得兼營(yíng)其它經(jīng)營(yíng)項目。

　　第二十一條　拍賣(mài)人應當對委托人提供的有關(guān)文件、資料進(jìn)行核實(shí)。拍賣(mài)人接受委托的，應當與委托人簽訂書(shū)面委托拍賣(mài)合同。

　　合同使用統一印制的合同文本。

　　第二十二條　拍賣(mài)人認為需要對拍賣(mài)標的進(jìn)行鑒定的，可以進(jìn)行鑒定。

　　鑒定結論與委托拍賣(mài)合同載明的拍賣(mài)標的狀況不相符的，拍賣(mài)人有權要求變更或者解除合同。

　　第二十三條　拍賣(mài)人從事拍賣(mài)活動(dòng)應當按照《中華人民共和國拍賣(mài)法》規定的拍賣(mài)程序進(jìn)行拍賣(mài)，并遵守下列規定：

　�。ㄒ唬┡馁u(mài)人應當于拍賣(mài)日7日前按照有關(guān)規定在發(fā)行范圍較廣、影響較大的報紙或者其他媒體發(fā)布拍賣(mài)公告；

　�。ǘ�）拍賣(mài)人應當在拍賣(mài)前展示拍賣(mài)標的，并提供察看拍賣(mài)標的的條件及有關(guān)資料，拍賣(mài)標的的展示時(shí)間不得少于2日；

　�。ㄈ�）拍賣(mài)人應當妥善保管有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的完整帳薄、拍賣(mài)筆錄和其他有關(guān)資料，保管期限自委托拍賣(mài)合同終止之日起計算，不得少于5年。

　　第二十四條　委托人、買(mǎi)受人可以與拍賣(mài)人約定傭金的比例。委托人、買(mǎi)受人與拍賣(mài)人對傭金比例未作約定，拍賣(mài)成交的，拍賣(mài)人可以向委托人、買(mǎi)受人各收取不超過(guò)拍賣(mài)成交價(jià)5％的傭金；收取傭金的比例按照同拍賣(mài)成交價(jià)成反比的原則確定。拍賣(mài)未成交的，拍賣(mài)人可以向委托人收取約定的費用；未作約定的，可以向委托人收取為拍賣(mài)支出的合理費用。

　　拍賣(mài)本辦法第八條規定的公物成交的，拍賣(mài)人可以向買(mǎi)受人收取不超過(guò)拍賣(mài)成交價(jià)5％的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣(mài)成交價(jià)成反比的原則確定。

　　第二十五條　拍賣(mài)人有權按照規定或者事先約定在向委托人支付拍賣(mài)款項的同時(shí)，扣除傭金和有關(guān)費用。

　　第二十六條　拍賣(mài)人應當依法開(kāi)展拍賣(mài)活動(dòng)，不得有下列行為：

　�。ㄒ唬┏鲎�、擅自轉讓拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)權；

　�。ǘ�）對拍賣(mài)標的進(jìn)行虛假宣傳；

　�。ㄈ�）雇傭未依法注冊的拍賣(mài)師或者其他人員充任拍賣(mài)師主持拍賣(mài)活動(dòng)；

　�。ㄋ模┡馁u(mài)未經(jīng)資產(chǎn)評估的國有資產(chǎn)或者未經(jīng)價(jià)格鑒證機構進(jìn)行評估的罰沒(méi)物品；

　�。ㄎ澹┎捎脨阂饨档蛡蚪鸨壤�或者低于拍賣(mài)活動(dòng)成本收取傭金，甚至不收取傭金（義務(wù)拍賣(mài)除外）或者給予委托人回扣等手段進(jìn)行不正當競爭；

　�。�六）在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中拍賣(mài)自己的物品或者財產(chǎn)權利；

　�。ㄆ撸┍酒髽I(yè)及其工作人員以競買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，或者委托他人代為競買(mǎi)；

　�。ò耍┢渌�違反法律、法規和規章的行為。

　　第四章　委托人第二十七條　委托人是指委托拍賣(mài)人拍賣(mài)物品或者財產(chǎn)權利的公民、法人或者其他組織。

　　第二十八條　委托人委托拍賣(mài)人拍賣(mài)其標的時(shí)，應當向拍賣(mài)人書(shū)面說(shuō)明拍賣(mài)標的來(lái)源、瑕疵等情況，并出示本人居民身份證和擁有合法的拍賣(mài)標的所有權或者可以依法處分該拍賣(mài)標的的證明。

　　第二十九條　委托人委托拍賣(mài)國有資產(chǎn)，應當委托有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構對國有資產(chǎn)進(jìn)行評估，并以同級國有資產(chǎn)管理部門(mén)核準或者備案的評估結果為依據確定保留價(jià)。

　　委托拍賣(mài)罰沒(méi)物品，應當按照省的有關(guān)規定由財政部門(mén)會(huì )同執法機關(guān)共同委托拍賣(mài)。拍賣(mài)前，應當委托價(jià)格行政主管部門(mén)設立的價(jià)格鑒證機構進(jìn)行評估。

　　委托人委托拍賣(mài)國有資產(chǎn)和罰沒(méi)物品以外的其它公物，需要評估保留價(jià)的，可以根據自愿的原則，委托評估機構評估。

　　第三十條　委托人不得參與競買(mǎi)，也不得委托他人代為競買(mǎi)。

　　第三十一條　委托人應當在拍賣(mài)成交后，按照約定將委托拍賣(mài)標的以及相關(guān)文件、資料移交給買(mǎi)受人，并協(xié)助買(mǎi)受人辦理證照過(guò)戶(hù)手續。

　　有關(guān)部門(mén)憑拍賣(mài)人出具的成交確認書(shū)等相關(guān)資料辦理證照變更、產(chǎn)權過(guò)戶(hù)、運輸等各種手續。

　　第五章　競買(mǎi)人和買(mǎi)受人第三十二條　競買(mǎi)人是指參加競購拍賣(mài)標的的公民、法人或者其他組織。

　　買(mǎi)受人是指以最高應價(jià)購買(mǎi)拍賣(mài)標的的競買(mǎi)人。

　　第三十三條　法律、法規對拍賣(mài)標的的買(mǎi)賣(mài)條件有規定的，競買(mǎi)人應當具備規定的條件。

　　第三十四條　競買(mǎi)人應當在拍賣(mài)前憑本人居民身份證按照有關(guān)規定辦理登記手續，領(lǐng)取競拍號牌參加競拍。

　　第三十五條　競買(mǎi)人應當親自參加競買(mǎi)；不能參加的，應當以書(shū)面形式委托代理人代為競買(mǎi)。

　　第三十六條　競買(mǎi)代理人應當在拍賣(mài)日前向拍賣(mài)人表明自己的身份并得到拍賣(mài)人的書(shū)面認可；未按照規定表明身份并得到書(shū)面認可參加競拍的，視為競買(mǎi)人本人。

　　第三十七條　競買(mǎi)人或者其代理人一經(jīng)應價(jià)不得撤回。

　　第三十八條　競買(mǎi)人之間、競買(mǎi)人與拍賣(mài)人之間不得惡意串通，損害他人利益。

　　第三十九條　買(mǎi)受人應當按照約定支付拍賣(mài)標的的價(jià)款并辦理移交手續，領(lǐng)取拍賣(mài)標的；未作約定的，買(mǎi)受人應當自拍賣(mài)日起7日內將價(jià)款付清并辦理移交手續，領(lǐng)取拍賣(mài)標的。

　　第六章　監督管理第四十條　市商務(wù)行政主管部門(mén)應當對拍賣(mài)活動(dòng)進(jìn)行監督檢查，可以詢(xún)問(wèn)被檢查拍賣(mài)企業(yè)有關(guān)人員，并要求提供有關(guān)材料；查詢(xún)、復制或者依法扣留有關(guān)的拍賣(mài)記錄、合同、帳冊、單據、文件和其他資料。

　　拍賣(mài)企業(yè)應當自覺(jué)接受市商務(wù)行政主管部門(mén)及其他部門(mén)的監督檢查，有關(guān)單位或者個(gè)人應當如實(shí)提供有關(guān)文件、記錄、委托合同、成交確認書(shū)、帳冊、單據和其它有關(guān)材料；不得弄虛作假，拒絕阻撓。

　　第四十一條　市商務(wù)行政主管部門(mén)對拍賣(mài)企業(yè)實(shí)行年度監督核查。拍賣(mài)企業(yè)應當按照規定提交年度監督核查報告書(shū)。

　　第四十二條　拍賣(mài)企業(yè)應當按照規定填報統計報表。

　　第七章　法律責任第四十三條　拍賣(mài)人違反本辦法規定有下列行為之一的，由市商務(wù)行政主管部門(mén)按照下列規定予以處罰、處理：

　�。ㄒ唬┻`反本辦法第六條規定，拍賣(mài)需辦理而未辦理轉讓審批手續的物品或者財產(chǎn)權利的，拍賣(mài)無(wú)效，處以1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款。

　�。ǘ�）違反本辦法第七條規定，拍賣(mài)禁止拍賣(mài)的物品或者財產(chǎn)權利的，拍賣(mài)無(wú)效，處以2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。

　�。ㄈ�）違反本辦法第十九條規定，非政府指定的公物拍賣(mài)人接受委托拍賣(mài)本辦法第八條規定的公物的，責令停止拍賣(mài)活動(dòng)，處以1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款。

　�。ㄋ模┻`反本辦法第二十六條第（四）項規定，拍賣(mài)人拍賣(mài)未經(jīng)資產(chǎn)評估的國有資產(chǎn)或者未經(jīng)價(jià)格鑒證機構進(jìn)行評估的罰沒(méi)物品的，處以1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款。

　　第四十四條　拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第四十一條規定，不提交年度監督核查報告書(shū)的，責令限期提交年度監督核查報告書(shū)；逾期仍不提交的，建議有關(guān)部門(mén)撤銷(xiāo)其拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準證書(shū)。

　　第四十五條　拍賣(mài)人、委托人或者競買(mǎi)人違反本辦法規定有下列行為之一的，由工商行政管理部門(mén)依法予以處罰：

　�。ㄒ唬┻`反本辦法第十二條第一款規定，拍賣(mài)企業(yè)及其分公司未向工商行政管理部門(mén)申請登記，辦理營(yíng)業(yè)執照的；

　�。ǘ�）違反本辦法第二十六條第（二）項規定，拍賣(mài)人對拍賣(mài)標的進(jìn)行虛假宣傳，給買(mǎi)受人造成經(jīng)濟損失的；

　�。ㄈ�）違反本辦法第二十六條第（五）項規定，拍賣(mài)人采用惡意降低傭金比例或者低于拍賣(mài)活動(dòng)成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或者給予委托人回扣等手段進(jìn)行不正當競爭的；

　�。ㄋ模┻`反本辦法第二十六條第（六）項規定，拍賣(mài)人在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中拍賣(mài)自己的物品或者財產(chǎn)權利的；

　�。ㄎ澹┻`反本辦法第二十六條第（七）項規定，拍賣(mài)企業(yè)及其工作人員以競買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，或者委托他人代為競買(mǎi)的；

　�。�六）違反本辦法第三十條規定，委托人參與競買(mǎi)或者委托他人代為競買(mǎi)的；

　�。ㄆ撸┻`反本辦法第三十八條規定，競買(mǎi)人之間、競買(mǎi)人與拍賣(mài)人之間惡意串通，損害他人利益的。

　　第四十六條　違反本辦法其他規定的，由有關(guān)部門(mén)依法予以處罰。

　　第四十七條　違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機關(guān)依法處罰；構成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責任。

　　第四十八條　拍賣(mài)監督管理人員應當依法履行職責；不得濫用職權、徇私舞弊。

　　違反本條前款規定的，由其所在單位或者上級行政主管機關(guān)依法給予行政處分；構成犯罪的，由司法機關(guān)依法追究刑事責任。

　　第八章　附則第四十九條　本辦法自2008年10月1日起施行。哈爾濱市人民政府1998年12月21日發(fā)布的《哈爾濱市拍賣(mài)監督管理辦法》同時(shí)廢止。