北京市發(fā)展和改革委員會(huì )

　　京發(fā)改〔2006〕419號

為加強政府投資建設項目監管，提高投資決策的科學(xué)化水平和投資效益，依據《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）和《北京市人民政府貫徹實(shí)施國務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的意見(jiàn)》（京政發(fā)[2005]11號），我們制定了《北京市發(fā)展改革委政府投資建設項目后評價(jià)試行辦法》，現印發(fā)給你們，請認真遵照執行，并將試行中遇到的問(wèn)題及時(shí)反饋我們。

　　北京市發(fā)展改革委政府投資建設項目后評價(jià)試行辦法

　　第一章 總則第一條 為加強政府投資建設項目監管，提高投資決策的科學(xué)化水平和投資效益，依據《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）和《北京市人民政府貫徹實(shí)施國務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的意見(jiàn)》（京政發(fā)[2005]11號），結合本市政府投資建設項目的實(shí)際情況，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱(chēng)后評價(jià)，是指對政府投資建設項目竣工驗收或投入使用后一段時(shí)間，運用科學(xué)、系統、規范的評價(jià)方法，對項目投入運行后的實(shí)際效果，投資產(chǎn)生的技術(shù)、經(jīng)濟、社會(huì )、生態(tài)效益和影響等方面進(jìn)行綜合評價(jià)。

　　本辦法所稱(chēng)政府投資，按京政發(fā)[2005]11號文件有關(guān)規定執行。

　　第三條 采用直接投資、資本金注入方式且市級政府投資在5000萬(wàn)元以上的建設項目，以及市級政府投資補助資金在1000萬(wàn)元以上的補助、貼息項目，應按本辦法的要求實(shí)行后評價(jià)管理。

　　對上述限額以下的政府投資建設項目，北京市發(fā)展和改革委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市發(fā)展改革委）認為有必要進(jìn)行后評價(jià)管理的，也應按本辦法執行。

　　第四條 符合上述第三條規定的項目，申報單位應按時(shí)向市發(fā)展改革委報送《北京市發(fā)展和改革委員會(huì )政府投資建設項目后評價(jià)自評報告》。其中：區縣項目由區縣發(fā)展改革部門(mén)負責申報，市屬項目由其主管單位負責申報，代建制項目由代建人負責申報。

　　第五條 市發(fā)展改革委應在上報《北京市發(fā)展和改革委員會(huì )政府投資建設項目后評價(jià)自評報告》的項目中選定后評價(jià)項目，直接組織或委托中介機構實(shí)施后評價(jià)工作。

　　第六條 項目后評價(jià)應遵循“客觀(guān)、獨立、科學(xué)、實(shí)用”的原則。

　　第七條 對項目進(jìn)行后評價(jià)的主要依據：（一）國家及本市對政府投資建設項目管理的相關(guān)法律、法規、規章及規定；（二）北京城市總體規劃、各項事業(yè)行業(yè)發(fā)展規劃和專(zhuān)項建設規劃；（三）項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計文件、資金申請報告、評估報告、招投標文件、主要合同、工程概算調整報告、監理報告、竣工驗收報告、審計或稽察的結論性資料、財務(wù)決算資料及其相關(guān)的批復文件；（四）政府投資建設項目自評報告；（五）其他相關(guān)資料。

　　第二章 項目后評價(jià)的內容第八條 項目后評價(jià)的主要內容包括對項目審批管理、項目實(shí)施內容、項目功能技術(shù)、資金管理效率、經(jīng)濟效益、公共效益方面進(jìn)行全面、綜合評價(jià)。

　　第九條 項目后評價(jià)重點(diǎn)是對項目決策預期效果和項目實(shí)施后實(shí)際效果進(jìn)行對比考核，分析變化原因，及時(shí)總結和反饋經(jīng)驗教訓。

　　第十條 對經(jīng)濟、社會(huì )和環(huán)境有重大影響的項目，市發(fā)展改革委可以對項目竣工驗收或投入使用一定時(shí)間后的效益情況分階段進(jìn)行后評價(jià)。

　　第三章 項目后評價(jià)指標第十一條 項目后評價(jià)應制定科學(xué)、系統、規范的評價(jià)指標，指標的設置應遵循以下原則：（一）適用性原則。應根據不同的政府投資方式，不同的項目類(lèi)型以及政府投資管理要求，分別設置不同的指標。

　�。ǘ�）可操作性原則。后評價(jià)指標的設計力求簡(jiǎn)便易行，便于理解和運用；同時(shí)又要具有可操作性。

　�。ㄈ�）定性和定量相結合原則。既要考慮設計定量指標，反映政府投資建設項目的績(jì)效水平；又要設計定性指標，反映政府投資建設項目的管理水平。

　　第十二條 項目后評價(jià)指標分為一般性指標和特殊性指標。

　　一般性指標包括項目審批管理后評價(jià)指標、項目實(shí)施內容后評價(jià)指標、項目功能技術(shù)后評價(jià)指標、資金管理后評價(jià)指標、經(jīng)濟效益后評價(jià)指標、公共效益后評價(jià)指標以及根據需要采用的其他后評價(jià)指標（見(jiàn)附件1）。

　　特殊性指標，需根據政府投資的不同方式、項目的不同類(lèi)型、后評價(jià)的重點(diǎn)和管理要求，設置不同的指標。

　　具體項目后評價(jià)的指標和方案，由后評價(jià)工作組或受托后評價(jià)機構，在現場(chǎng)調研的基礎上，根據本辦法另行制定。

　　第十三條 項目后評價(jià)指標的分值及其權重根據政府投資的不同方式、不同的項目特點(diǎn)以及后評價(jià)工作的具體要求確定。

　　第四章 項目后評價(jià)方法第十四條 項目后評價(jià)的形式包括現場(chǎng)考評和非現場(chǎng)考評。

　�。ㄒ唬┈F場(chǎng)考評是指后評價(jià)工作組到現場(chǎng)采取勘察、問(wèn)詢(xún)、復核等方式，對后評價(jià)項目的有關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)，并對所掌握的相關(guān)信息資料進(jìn)行分類(lèi)、整理、歸納、分析和評價(jià)。

　�。ǘ�）非現場(chǎng)考評是指后評價(jià)工作組根據項目單位提交的項目后評價(jià)自評報告和其他相關(guān)資料進(jìn)行綜合分析，提出評價(jià)意見(jiàn)。

　　第十五條 項目后評價(jià)采用定性和定量相結合的方法，主要方法有：有無(wú)對比法、層次分析法、因果分析法、綜合評價(jià)法等。

　　第十六條 項目后評價(jià)的具體方法可根據項目特點(diǎn)和后評價(jià)的要求，選擇上述一種或多種方法對項目進(jìn)行綜合后評價(jià)。

　　第五章 項目后評價(jià)的組織實(shí)施第十七條 項目單位在項目竣工驗收或投入使用后6至18個(gè)月內應將《北京市發(fā)展和改革委員會(huì )政府投資建設項目后評價(jià)自評報告》（見(jiàn)附件3）通過(guò)申報單位報送市發(fā)展改革委，對投資效益顯現較慢的項目，可適當放寬其自評報告申報期限。

　　如果項目實(shí)際績(jì)效目標與預期績(jì)效目標存在偏差，項目單位應在自評報告中做出明確的說(shuō)明。項目單位對自評報告中資料信息的準確性、報告的客觀(guān)性和真實(shí)性負責。

　　項目單位應積極配合后評價(jià)工作組或中介機構開(kāi)展后評價(jià)工作。

　　第十八條 市發(fā)展改革委負責直接組織或者委托中介機構實(shí)施后評價(jià)（相關(guān)規定見(jiàn)附件5），指導、監督、檢查后評價(jià)工作，驗收后評價(jià)報告，建立后評價(jià)信息庫。

　　第十九條 市發(fā)展改革委組織項目后評價(jià)時(shí)，后評價(jià)工作組或受托后評價(jià)機構要根據后評價(jià)項目的特點(diǎn)，制定具體的后評價(jià)方案，包括工作步驟、程序、方法、指標體系和現場(chǎng)調研方式、方法等。

　　第二十條 項目后評價(jià)工作完成后，具體實(shí)施后評價(jià)的中介機構或后評價(jià)工作組要及時(shí)撰寫(xiě)《北京市發(fā)展和改革委員會(huì )政府投資建設項目后評價(jià)報告》（見(jiàn)附件4），并在后評價(jià)工作完成后一周內提交市發(fā)展改革委。

　　第六章 項目后評價(jià)結果的應用第二十一條 市發(fā)展改革委針對項目后評價(jià)發(fā)現的問(wèn)題，提出改進(jìn)和加強政府投資建設項目管理的措施或整改意見(jiàn)，并督促項目單位落實(shí)整改意見(jiàn)。

　　第二十二條 項目后評價(jià)結果是編制政府投資規劃和投資決策的重要依據。市發(fā)展改革委根據項目后評價(jià)結果，及時(shí)總結積累項目管理經(jīng)驗，完善項目管理辦法；加強政府投資管理，提高政府投資效益和項目投資決策的科學(xué)化水平。

　　第二十三條 項目單位應根據后評價(jià)結果認真分析診斷單位內部管理中存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施，不斷提高項目管理水平。

　　第七章 項目后評價(jià)行為準則第二十四條 市發(fā)展改革委、中介機構和后評價(jià)專(zhuān)家都負有對項目單位提供的業(yè)務(wù)內容及相關(guān)資料保密的義務(wù)。

　　第二十五條 參與后評價(jià)工作的各方及相關(guān)人員應根據要求開(kāi)展后評價(jià)工作，確保后評價(jià)結論的獨立、客觀(guān)、公正。不得對后評價(jià)工作施加傾向性影響；不得干預和影響項目單位的正常工作秩序；不得謀求不正當利益。

　　第二十六條 項目后評價(jià)工作組或中介機構對于在后評價(jià)過(guò)程中發(fā)現的違法違規問(wèn)題，應當及時(shí)向市發(fā)展改革委報告，市發(fā)展改革委應當調查處理，或者移送政府有關(guān)部門(mén)處理。

　　第二十七條 項目單位在后評價(jià)過(guò)程中有干預后評價(jià)公正行為的，市發(fā)展改革委將視其情節輕重，給予通報批評，并在一定期限內暫停安排其政府投資。

　　第八章 附則第二十八條 區縣政府投資建設項目后評價(jià)可參照本辦法執行。

　　第二十九條 本辦法由市發(fā)展改革委負責解釋。

　　第三十條 本辦法自2006年4月22日起試行。

　　附件：1.北京市發(fā)展和改革委員會(huì )政府投資建設項目后評價(jià)一般性指標體系2.北京市發(fā)展和改革委員會(huì )政府投資建設項目后評價(jià)一般性指標評分參考標準3.北京市發(fā)展和改革委員會(huì )政府投資建設項目后評價(jià)自評報告（范本）

　　4.北京市發(fā)展和改革委員會(huì )政府投資建設項目后評價(jià)報告（范本）

　　5.北京市發(fā)展和改革委員會(huì )政府投資建設項目后評價(jià)實(shí)施過(guò)程中聘請中介機構和專(zhuān)家組的有關(guān)規定附件1：

　　北京市發(fā)展和改革委員會(huì )政府投資建設項目后評價(jià) 一般性指標體系序號 一般性指標名稱(chēng) 指標簡(jiǎn)要說(shuō)明一 審批管理后評價(jià) （一）項目審批的合規性 該指標是考核從實(shí)際情況來(lái)看，當初項目審批的依據、程序和方法是否正確、科學(xué)、客觀(guān)，審批的內容正確與否及其實(shí)現程度。

　�。ǘ�）項目管理的科學(xué)性 該指標是考核項目實(shí)施過(guò)程中，各項管理制度的實(shí)際執行情況，項目管理是否規范、科學(xué)，是否符合政府投資建設項目管理要求。

　　二 實(shí)施內容后評價(jià) （一）實(shí)施內容完成任務(wù)量 該指標是將考核的實(shí)際工作量與項目立項計劃應完成的工作量進(jìn)行對比，考核其實(shí)現程度。

　�。ǘ�）實(shí)施內容完成質(zhì)量 該指標是根據國家，行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標準以及項目立項時(shí)的質(zhì)量目標與考核的實(shí)際工程質(zhì)量狀況相對比考核其實(shí)現程度。

　�。ㄈ�）實(shí)施內容完成進(jìn)度 該指標是將項目實(shí)際工作進(jìn)度與計劃進(jìn)度進(jìn)行對比，考核其進(jìn)展程度和及時(shí)性。

　　三 功能技術(shù)后評價(jià) （一）項目用途 該指標主要是考核項目完成后實(shí)用性和功能用途的滿(mǎn)足程度。

　�。ǘ�）項目工藝技術(shù) 該指標主要是考核項目實(shí)際采用的工藝技術(shù)流程和技術(shù)裝備與計劃的偏差程度。

　�。ㄈ�）項目達標（產(chǎn)） 該指標主要考核項目完成后，實(shí)際達標（產(chǎn)）能力與計劃值的偏差程度。

　　四 資金管理后評價(jià) （一）資金管理的規范性 該指標主要是考核項目資金管理制度是否健全，執行是否有效，是否符合政府投資資金管理的相關(guān)規定，資金違紀率的大小等。

　�。ǘ�）資金的使用效率 該指標主要是考評政府投資使用效率及資金滯留情況。

　�。ㄈ�）配套資金籌措能力 該指標主要是考核項目單位對政府投資的配套能力、籌措能力及配套資金的到位情況等。

　　五 經(jīng)濟效益后評價(jià) （一）投入產(chǎn)出效益 該指標是考核成本費用效益的高低，投入產(chǎn)出等經(jīng)濟合理性，并與其立項目標相比較其實(shí)現程度。

　�。ǘ�）直接經(jīng)濟效益 該指標是考核項目實(shí)施所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟效益，并與立項目標的直接經(jīng)濟效益相比較，考核其實(shí)現程度。

　�。ㄈ�）持續經(jīng)濟效益 該指標是考核項目實(shí)施后在未來(lái)年度里持續性發(fā)揮作用產(chǎn)生經(jīng)濟效益的能力，對于一些項目可考核其建成后的使用價(jià)值，并與立項目標相比較其未來(lái)實(shí)現的能力。

　�。ㄋ模╅g接經(jīng)濟效益 該指標是考核項目實(shí)施所產(chǎn)生的間接經(jīng)濟效益，主要是指投資對經(jīng)濟發(fā)展的拉動(dòng)作用，并與立項目標的間接經(jīng)濟預測相比較，考核其實(shí)現程度。

　　六 公共效益后評價(jià)（一）社會(huì )效益 該指標是考評項目實(shí)施所產(chǎn)生的社會(huì )綜合效益，并與立項計劃社會(huì )效益目標相對比，考核其實(shí)現程度。

　�。ǘ�）生態(tài)效益 該指標是考評項目實(shí)施對生態(tài)所產(chǎn)生的積極或消極影響，并與立項計劃生態(tài)效益目標相對比，考核其實(shí)現程度。

　�。ㄈ�）扶貧減災／勞動(dòng)就業(yè)／協(xié)調發(fā)展/統籌城鄉發(fā)展效益等 該指標是根據不同類(lèi)型建設項目的特點(diǎn)，考核其實(shí)施后在扶貧減災、勞動(dòng)就業(yè)或協(xié)調發(fā)展、統籌城鄉發(fā)展等方面的效益，并與立項目標相對比，考核其實(shí)現程度。

　�。ㄋ模┛沙掷m性影響 該指標是考評項目實(shí)施后，對人、自然、資源等方面的可持續影響，并與立項計劃可持續發(fā)展目標對比，考核其實(shí)現程度。