1.產(chǎn)生施工索賠的原因分析

　　1.1 業(yè)主違約

　�。�1）業(yè)主沒(méi)有按合同的規定交付設計圖紙和相關(guān)設計資料，使工期延誤。

　�。�2）業(yè)主沒(méi)有按合同的規定交付施工現場(chǎng)。

　�。�3）業(yè)主交付的施工現場(chǎng)不具備施工條件。

　�。�4）業(yè)主未保證施工所用水電及通訊的需要。

　�。�5）業(yè)主未保證施工期間運輸的通暢。

　�。�6）業(yè)主發(fā)布指令改變原合同規定的施工順序，打亂施工部署。

　�。�7）業(yè)主未及時(shí)辦理施工所需各種證件。

　�。�8）業(yè)主沒(méi)有按時(shí)提供供應的材料、設備。

　�。�9）業(yè)主拖延完成合同規定的責任。

　�。�10）業(yè)主沒(méi)有按合同規定支付工程款。

　�。�11）業(yè)主要求趕工，引起施工企業(yè)支出加大。

　�。�12）業(yè)主提前占用部分永久工程，使正常的施工受到阻礙。

　　1.2 合同文件的缺陷

　　在起草合同時(shí)，由于工程條件和環(huán)境比較復雜，合同很難對所有問(wèn)題做出預見(jiàn)和規定，因此合同中不可避免的存在著(zhù)考慮不周的條款、缺陷和不足之處，這些因素使合同在履行中會(huì )導致糾紛而影響工程進(jìn)度，延長(cháng)工期。

　　1.3 不可抗力事件

　　不可抗力事件主要指自然災害、社會(huì )動(dòng)亂、物價(jià)上漲、通貨膨脹等因至少，造成材料價(jià)格、人工費的大幅度上漲等，從而影響施工企業(yè)生產(chǎn)成本而導致意外損失。關(guān)于不可抗力事件的風(fēng)險由誰(shuí)承擔，一般應在合同中協(xié)商約定，承擔方可以向保險公司投保，轉移風(fēng)險。在好多情況下，不可抗力事件引起的損失應由業(yè)主承擔。

　　1.4 合同變更

　　合同變更將會(huì )給承包商帶來(lái)額外的工作，因此它也是引起施工索賠的一個(gè)主要的因素，合同變更的表現形式較多，主要包括以下幾個(gè)方面：

　�。�1）發(fā)包方由于種種原因，對工程項目有了新的要求，如提高或降低裝飾標準，用途發(fā)生變化，清減預算。

　�。�2）在施工過(guò)程中發(fā)生設計有誤，因對設計圖的修改而引起的變更。

　�。�3）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，也應對合同進(jìn)行修改。

　�。�4）施工現場(chǎng)的施工條件與原來(lái)的勘察有較大的出入，引起的變更。

　�。�5）由于采用了新的施工技術(shù)，有必要改變原設計和施工方案，從而提高社會(huì )生產(chǎn)率及工程質(zhì)量。

　�。�6）政府部門(mén)對工程有了新的要求。

　　合同變更有可能給工程帶來(lái)困難，引起施工企業(yè)額外的損失，但應注意的是，合同變更并非一定引起索賠的發(fā)生。

　　2.施工索賠的證據

　　索賠證據是索賠文件的主要部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據不充分或不真實(shí)，索賠是不可能成立的。索賠的證據產(chǎn)生于合同的簽訂及合同的履行過(guò)程中，包括合同資料、工程資料及合同當事人雙方信息的溝通資料等。在施工中，如果管理完善，發(fā)生索賠事件時(shí)，證據很容易收集，如果項目管理混亂，信息流通不暢，文檔散雜零亂、不成系統或對合同事件的發(fā)生未記錄，待索賠發(fā)生時(shí)再收集證據，則會(huì )因浪費許多時(shí)間而喪失索賠機會(huì )，甚至為對方索賠或反索賠提供機會(huì )。

　　2.1 索賠

　�。�1）索賠證據必須具有真實(shí)性。索賠證據必須是在合同的實(shí)際實(shí)施中產(chǎn)生，要完全反映實(shí)際情況，經(jīng)得住對方推敲。由于在合同實(shí)施過(guò)程中，合同雙方都在進(jìn)行合同管理，收集有關(guān)資料，因此都有內容相同的證據。如使用不真實(shí)的證據或抱僥幸心理捏造證據，是違反商業(yè)道德和法律的。

　�。�2）索賠證據必須具有全面性。所提供的證據必須能說(shuō)明事件的全過(guò)程。索賠報告中所涉及到的問(wèn)題都應有相應的證據，不能零亂和支離破碎，否則，業(yè)主退回索賠報告，要求重新補充證據，這樣會(huì )拖延索賠的解決，損害承包商在索賠中的有利地位。

　�。�3）索賠證據必須具有法律證明能力。索賠證據必須是索賠事件發(fā)生時(shí)的書(shū)面文件，一切口頭承諾、口頭協(xié)議均無(wú)效；合同變更協(xié)議必須由合同當事人雙方簽署，或以會(huì )議紀要形式確定，且為決定性決議，一切商議性、意向性的意見(jiàn)或建議均無(wú)效；合同履行過(guò)程中的重大事件，特殊情況的記錄應由業(yè)主的工程師簽署認可；索賠證據必須具備及時(shí)性。

　　2.2 索賠的資料

　�。�1）招標文件、施工合同文本及附件，其它各種簽約，經(jīng)認可的工程實(shí)施計劃、各種工程圖紙、技術(shù)規范等。這些索賠的依據可在索賠報告中直接引用。

　�。�2）施工進(jìn)度計劃及其執行情況。

　�。�3）施工人員計劃表和日報表。

　�。�4）施工備忘錄和有關(guān)會(huì )議記錄以及定期與發(fā)包方代表的談話(huà)資料。

　�。�5）施工材料和設備進(jìn)場(chǎng)、使用狀況。

　�。�6）工程檢查、試驗報告。

　�。�7）工程照片、來(lái)往有關(guān)信件。

　�。�8）各項付款單據和工資薪金單據。

　�。�9）氣象資料。

　�。�10）工程中送停電、送停水、道路開(kāi)通或封閉的記錄和證明。

　�。�11）國家有關(guān)法律、法令、政策文件等。

　　3.施工索賠的程序

　　3.1 意向通知

　　當承包商發(fā)現索賠或意識到潛在的索賠機會(huì )后，應立即將自己的索賠意向書(shū)面通知業(yè)主或其代表。它標志著(zhù)索賠的開(kāi)始。

　　3.2 準備索賠證據

　　3.3 編寫(xiě)索賠報告

　　索賠報告是承包商向業(yè)主或其代表提交的要求進(jìn)行費用或工期補償的正式報告，是索賠內部處理的結果。

　　3.4 提交索賠報告

　　在索賠報告及時(shí)提交業(yè)主后，應在一定間隔時(shí)間內主動(dòng)向對方了解索賠處理的情況，根據提出的問(wèn)題，進(jìn)一步補充資料，為索賠的順利進(jìn)行提供必要的幫助和支持。

　　3.5 談判解決

　　經(jīng)過(guò)發(fā)包方對索賠報告的評審，與承包商進(jìn)行充分的討論后，通過(guò)談判做出的索賠的最后解決。

　　4.施工索賠的策略

　　4.1 確定索賠目標

　　承包商的索賠目標通常是承包商的索賠基本要求。目標不止一個(gè)，按困難程度進(jìn)行排列，大致分析其實(shí)現的可能性，從而最低最高目標。

　　4.2 對被索賠方的分析

　�。�1）分析對方的興趣和利益所在，以便在一個(gè)較和諧友好的氣氛中將對方引向談判桌，以免對方拒絕或拖延索賠的解決；同時(shí)還可以研究合同雙方利益的一致性和矛盾，在對方感興趣的地方做一些不損害自身利益的適當讓步，加快索賠的解決。

　�。�2）分析合同的法律基礎特點(diǎn)，對方商業(yè)習慣、文化特點(diǎn)、民族特性，根據習俗上的特點(diǎn)制定有利的索賠方案。

　　4.3 承包商的經(jīng)營(yíng)戰略分析

　　承包商的經(jīng)營(yíng)戰略直接制約著(zhù)索賠策略。在分析業(yè)主情況和工程市場(chǎng)的情況后，承包商應考慮雙方還有無(wú)合作的前景，這些內容決定著(zhù)承包商的索賠要求和解決方法。

　　4.4 承包商的主要對外關(guān)系分析

　　在合同履行過(guò)程中，承包商由多方面的合作關(guān)系，如與業(yè)主、監理工程師、設計單位、業(yè)主的上級主管部門(mén)等，承包商應利用工程施工機會(huì )與各方建立友好關(guān)系，取得他們的同情和支持，利用這些關(guān)系，向業(yè)主施加壓力，往往對索賠的解決能起到事半功倍的效果。

　　4.5 談判過(guò)程分析

　　在談判之前，承包商應考慮如何將對方在一種友好的氣氛下引入談判，談判有哪些可能的進(jìn)程，如何爭取對自己有利的談判過(guò)程，我方應采取哪些對應措施。

　　參 考 文 獻

　　[1] 中華人民共和國合同法，1999．

　　[2] 合同法及其配套規定。中國法制出版社，，2001．