科技項目是科技計劃的載體，項目實(shí)施能否成功，將直接影響科技計劃目標的實(shí)現。因此，樹(shù)立科技投入的風(fēng)險意識，適時(shí)進(jìn)行管理監督和考核，及時(shí)、全面、準確地掌握項目進(jìn)展和實(shí)施狀況，是科技計劃項目管理工作的一個(gè)有機和重要的組成部分。

　　長(cháng)期以來(lái)，通過(guò)各級科技管理部門(mén)的共同努力，以及評估評審機制在項目立項、檢查、驗收等各個(gè)環(huán)節的實(shí)施。專(zhuān)家和中介機構在科技活動(dòng)中的作用日益突出，有力地推動(dòng)了科技計劃項目管理監控的科學(xué)化進(jìn)程。然而，由于科技管理體制和監督制約機制還不夠健全和完善，科技計劃項目的管理活動(dòng)中仍存在一些問(wèn)題，缺乏規范的項目監督和實(shí)時(shí)信息反饋機制，在一定的程度上制約了我國科技管理工作的發(fā)展。

　　1、我國科技計劃項目管理監控的發(fā)展過(guò)程和現狀對于科技計劃項目管理監控的工作，我們歷來(lái)十分重視，為不斷完善對項目實(shí)施的監控。

　　保證科技資源的合理配置和計劃項目的成功，監控研究也在與時(shí)俱進(jìn)，不斷發(fā)展了新的模式和方法。

　　“八·五” 以來(lái)，各級科委在科技立法和規章制度建設工作中取得了很大的成績(jì)，起草并頒布了一大批行政法規和部門(mén)規章，標志著(zhù)我國科技法制建設跨入了一個(gè)新的時(shí)期。特別是“十。五”期間，隨著(zhù)政治經(jīng)濟體制改革的進(jìn)一步發(fā)展，推動(dòng)了科技體制改革的深入，特別是科技管理的法規建設有了大的發(fā)展。在項目管理上，以《國家科技計劃項目管理規范》為基本規范，制訂了《國家科技計劃項目管理暫行辦法》、《科技項目招標投標管理暫行辦法》、《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目監督管理實(shí)施方案》和《國家科研計劃課題評估評審管理暫行辦法》等一系列規章制度；進(jìn)一步規定了對項目活動(dòng)中進(jìn)行監督檢查，對違反規定的單位和個(gè)人分別情況進(jìn)行責任追究，具有較強的可操作性，加強了各方面的監督作用，推動(dòng)了監管工作的發(fā)展。主要表現為：建立了多層次、全方位的監督制約機制。計劃管理部門(mén)、經(jīng)費管理部門(mén)、項目管理部門(mén)和項目實(shí)施管理單位在加強管理和協(xié)調的同時(shí)，在不同層次上加強監督制約；充分發(fā)揮監察部門(mén)、社會(huì )中介機構、社會(huì )輿論等外部監督作用，實(shí)現對科技項目申報、審批、管理、驗收和科技經(jīng)費的配置、管理、使用等全過(guò)程的監督，并使之制度化。

　　各省市科技管理部門(mén)除進(jìn)一步規范和完善為各類(lèi)科技計劃相配套的管理辦法之外，還依據當地實(shí)際，制定了專(zhuān)門(mén)的對項目實(shí)施過(guò)程的管理辦法。為實(shí)施對科技計劃項目的監理制提供了可操作的規章制度，對項目的監控發(fā)展了新的監控管理辦法。

　　2、我國科技計劃項目管理監控的運行機制、主要特點(diǎn)和監控內容從我國科技計劃、項目管理的監控機制上分析，目前大致可分為以下三種機制：

　　2.1 行政監控機制。這種監控機制適用于各省市科技廳。其主要特點(diǎn)是：按科技管理職能的相應部門(mén)負責對項目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監控。各職能部門(mén)根據科技計劃項目管理辦法開(kāi)展監控工作。在監控組織形式上有：

　�。�1）科技部門(mén)和財政部門(mén)聯(lián)合組成的專(zhuān)項資金監管小組。

　�。�2）科技部門(mén)相關(guān)處室組成的聯(lián)合檢查組。

　�。�3）科技部門(mén)相關(guān)處室獨立與行業(yè)專(zhuān)家組成的檢查組。

　　監控的具體職能和內容為：對項目的實(shí)施情況每年不少于一次進(jìn)行檢查。項目檢查以面上檢查為主，重點(diǎn)抽查為輔。重點(diǎn)跟蹤項目的開(kāi)發(fā)進(jìn)度和階段成果情況；監督檢查項目資金匹配落實(shí)和專(zhuān)項資金經(jīng)費使用情況；了解項目實(shí)施中存在的重大問(wèn)題，并監督落實(shí)相應處理措施。

　　2.2 受行政主管部門(mén)委托的專(zhuān)家小組監管機制。其主要特點(diǎn)是：結合科技計劃管理體制改革，設立了專(zhuān)家組，以及計劃項目管理中心。在管理上形成了由政府負責宏觀(guān)目標的決策、政策和措施的制定，領(lǐng)域專(zhuān)家委員會(huì )負責咨詢(xún)、監督和評價(jià)，主題專(zhuān)家組負責技術(shù)決策和項目管理中心負責過(guò)程管理的體制。這個(gè)行政、專(zhuān)家和管理中心三方各負其責相互支持、相互制約的管理體制。監控的具體職能和內容基本上與第（1）點(diǎn)相似。監督委員會(huì )實(shí)行任期制，每屆3年。

　　2.3 行政主管部門(mén)委托的專(zhuān)業(yè)管理機構監管機制。由行政主管部門(mén)委托有資格的管理機構進(jìn)行監督管理，管理機構對項目實(shí)施負責全過(guò)程監督管理，定期向科技主管部門(mén)報告項目進(jìn)展情況和管理建議。其主要特點(diǎn)是：按照運作市場(chǎng)化、管理規范化、人員專(zhuān)業(yè)化的原則，建立專(zhuān)業(yè)化的管理機構，對受委托的項目管理范圍和領(lǐng)域進(jìn)行監管。管理機構作為中介機構堅持獨立、客觀(guān)、公正、及時(shí)的原則進(jìn)行項目的跟蹤管理，且不干擾或干預項目的正常實(shí)施。監控的具體職能和內容為：以目標管理和過(guò)程管理相結合的方式承擔各類(lèi)計劃項目跟蹤管理的日常工作，實(shí)施各類(lèi)計劃項目的追蹤和績(jì)效考評，跟蹤項目進(jìn)展及經(jīng)費使用情況，組織專(zhuān)家對項目資助和研究開(kāi)發(fā)情況進(jìn)行考評，對項目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險進(jìn)行評估，根據項目任務(wù)節點(diǎn)的完成情況，提出項目繼續執行、調整執行、終止執行的建議。

　　3、我國科技計劃項目管理監控的績(jì)效與問(wèn)題

　　3.1 監控績(jì)效。上述各種監督控制的運行模式，都不同程度地獲得較好的管理效果。如國家科技部根據“九·五” 期間對863計劃項目的實(shí)施情況，于2002年8月正式成立了由9名院士組成的863計劃監督委員會(huì )，負責受理對863計劃課題評審和計劃執行中發(fā)生問(wèn)題的投訴、舉報，并對863計劃管理過(guò)程進(jìn)行監督檢查，未發(fā)現重大管理問(wèn)題，表明管理機制創(chuàng )新取得良好效果。

　　湖北省科技廳針對長(cháng)期以來(lái)重立項、輕管理的科技管理部門(mén)的通病，2003年委托武漢市科技咨詢(xún)評估中心對l6個(gè)“十·五”科技攻關(guān)重大項目的128個(gè)課題進(jìn)行了中期評估，結果有l3個(gè)課題評為一般，被亮黃牌，有3個(gè)課題定為較差被停止執行。這一做法在全省科技管理部門(mén)和科研人員中引起了較大的震動(dòng)，此舉對項目承擔單位是一種督促，可以更有效地促進(jìn)項目合同的執行。

　　實(shí)踐證明，加強對項目的監督檢查，使科技管理部門(mén)了解計劃項目運行的狀態(tài)、地方資金結構的問(wèn)題，為項目調整和滾動(dòng)支持提供了科學(xué)依據，使科技計劃項目管理逐步做到科學(xué)化和高效率。

　　3.2 監控工作中目前存在的主要問(wèn)題和主要原因。中國科技項目管理總體上是嚴格的，總體狀況是好的。但由于在機制、制度、管理等方面還不盡科學(xué)和完善，因而不同程度地影響了科技管理工作的質(zhì)量和效率。

　　3.2.1 主要存在問(wèn)題為：

　�。�1）管理分散。由于科技計劃項目監督管理主要由計劃部門(mén)和相關(guān)處室共同負責，因而在實(shí)施監督中缺少真正的負責部門(mén)，加之相關(guān)處室分別對項目進(jìn)行監督，有關(guān)項目實(shí)施進(jìn)展情況和實(shí)施變化的信息系統不夠完備，互通情況不夠，使計劃管理部門(mén)不能及時(shí)掌握項目實(shí)施過(guò)程。

　�。�2）重立項、輕管理�？萍脊芾聿块T(mén)重在資金分配，輕過(guò)程管理。由于受人力和時(shí)間的多種因素限制，只能對重大項目進(jìn)行監督，項目檢查容易走過(guò)場(chǎng)，監管不到位，多為短期行為，缺乏全過(guò)程的動(dòng)態(tài)監督。

　�。�3）監督管理辦法簡(jiǎn)單。項目實(shí)施監控信息的采集依靠?jì)煞N方法，一是項目承擔方填報年度項目執行情況統計表，二是管理部門(mén)的抽查。檢查的對象、時(shí)間、內容沒(méi)有制度化，監督缺乏體系，往往很難全面、深入地了解項目實(shí)施過(guò)程的真實(shí)情況。

　�。�4）管理觀(guān)念落后。缺乏有效的監督控制機制和辦法，辦法生硬，缺乏適當的及時(shí)的調控能力，監管的工具和技術(shù)相對落后。

　　3.2.2 產(chǎn)生問(wèn)題的原因。從項目監控存在的問(wèn)題上分析，可以認為產(chǎn)生的原因主要是兩個(gè)方面，首先反映為認識缺陷和技術(shù)缺陷。

　�。�1）監管法規和制度不健全。大多數省市科技廳把對項目的監督作為一項內容，歸入科技計劃項目管理辦法之中，操作性不強，對監督的職能、職責、要求、措施、內容、辦法、標準缺乏嚴格的確認和規范，管理分散，管理者可監可不監，可多監可少監。

　�。�2）監管觀(guān)念落后，管理方法生硬，對管理的功能認識不清。管理者往往認為是一種管與被管和的關(guān)系。然而，現代監管的觀(guān)念是，項目監管的職能實(shí)質(zhì)上是為項目相關(guān)各方提供多方面的支持，項目監管將不僅僅是監管，應該是監管加咨詢(xún)，也許更多的是以咨詢(xún)和服務(wù)的身份參與項目的實(shí)施中去。而目前的監管觀(guān)念還未充分認識到這些。

　�。�3）項目監管缺乏科學(xué)性。長(cháng)期以來(lái)，科技部門(mén)對項目的監督檢查多是根據當年的工作忙閑情況，在年內的某一時(shí)段集中多部門(mén)進(jìn)行一次大檢查。這種檢查違背了項目運行的科學(xué)規律。每一個(gè)項目均有自身的運行周期，每個(gè)階段的控制節點(diǎn)才是有效監管的關(guān)鍵點(diǎn)，集中大檢查的作法，是對項目運行缺乏理解，浪費監督資源。

　�。�4）監管缺乏明確的程序和方法論，缺乏信息化、網(wǎng)絡(luò )化管理方法。對進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、風(fēng)險控制等科學(xué)方法得不到應用，在遇到問(wèn)題時(shí)，缺乏規范的科學(xué)的方法來(lái)處理。

　　3.2.3 運行機制缺陷。目前我國各級科技管理部門(mén)對項目的監控，主要采用的是行政監控方式及專(zhuān)家小組監控方式，其利弊也是明顯的：

　�。�1）關(guān)于行政監控機制的利弊。有利方面：管理人員直接進(jìn)行監督，對管理工作比較熟悉，容易發(fā)現項目實(shí)施中的問(wèn)題；監督與控制相結合，管理效率高，管理成本低。不利方面：立項和管理合一，立查不分，容易出現管理的偏差和腐��；由于行政管理部門(mén)的工作較多，對項目的監管往往是臨時(shí)性的，短期行為，監管不到位，難以實(shí)現全過(guò)程管理；不利于政府職能轉變和宏觀(guān)管理。

　�。�2）關(guān)于受行政主管部門(mén)委托的專(zhuān)家小組監管機制的利弊。有利方面：由具有專(zhuān)業(yè)知識的專(zhuān)家進(jìn)行監管，利于發(fā)現項目問(wèn)題；專(zhuān)家小組相對公平、公正，評價(jià)較為客觀(guān)；行政部門(mén)可以擺脫過(guò)多的日常管理事務(wù)，有利于宏觀(guān)管理。不利方面：專(zhuān)家也是項目承擔者，有利益相關(guān)性，影響評價(jià)的公正性；專(zhuān)家監管也非本職工作，往往也是臨時(shí)性的短期行為，難以實(shí)現全過(guò)程管理；專(zhuān)家監管缺乏專(zhuān)業(yè)化、規范化。

　　4、新時(shí)期科技計劃項目監控管理的改革建議新時(shí)期科技計劃管理體制改革，推動(dòng)了科技體制的創(chuàng )新，隨著(zhù)政府職能的轉變，社會(huì )中介機構的發(fā)展和逐步成熟，對科技計劃項目的監管工作獲得了明顯的發(fā)展和進(jìn)步，科學(xué)監督的認識也已有了較大的提高。

　　首先，科技計劃項目管理監控應是開(kāi)放的、多元組織的共同協(xié)作，是政府、機構和公眾的共同監督。其次，科技計劃項目的監控應屬于過(guò)程型監控，需要在項目的實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行動(dòng)態(tài)的監控。再之，應從監控法規、協(xié)作團隊、監控標準、信息體系和監控方法、監控對象等方面建設完備的監控系統。

　　為進(jìn)一步使項目監控管理的科學(xué)化、制度化和規范化。提出如下改革建議：

　　4.1 完善政策法規和監控責任制，依法管理。計劃項目的實(shí)施應有相應的管理辦法作保證，嚴格的管理制度、管理程序以及明確的各管理主體的職能、職責、權利和義務(wù)，是確�？萍加媱澞繕说靡詫�(shí)現的基礎，項目監控系統應以這些法定文件為依據，從項目立項至驗收的全過(guò)程都應遵守管理法規，依法管理和監控，因此，建立健全計劃項目的管理辦法有利于科學(xué)規范管理。

　　對于項目的監控，可以認為監控的責任不是由一個(gè)監管單位獨立承擔的，而是由項目的實(shí)施關(guān)聯(lián)者共同承擔的。因此，在設立項目的初期就應該明確各工作流程、各工作層面的有關(guān)單位、人員應負的監控責任，這其中包括行政管理部門(mén)、項目委托管理者、項目實(shí)施者和社會(huì )中介機構。為了避免監控缺位和糾紛，應建立硬約束的監管責任制，保證監管工作的有效性。

　　4.2 建立科學(xué)的運行機制， 實(shí)行委托的專(zhuān)業(yè)機構監管模式，保障項目監控的有效運行。項目監控活動(dòng)應置于動(dòng)態(tài)全過(guò)程的監控范圍，改變目前主要依靠臨時(shí)檢查和專(zhuān)家小組監管的方式，由人員監控變?yōu)橄到y監控。

　　近年來(lái)政府科技投資出現不斷增長(cháng)趨勢，政府要管的重大項目也日趨復雜，因而，政府對項目的監管難以到位。為了提高監管工作的質(zhì)量，不應提倡政府內部建立龐大的監管機構，具體的監管工作可以通過(guò)由政府向社會(huì )中介機構訂立合同的方式開(kāi)展，中介機構在履行合同的基礎上實(shí)施項目監管，保證監管工作的質(zhì)量。

　　科技中介組織具有不可替代的功能和作用，科技中介組織作為科技宏觀(guān)調控的中間環(huán)節，能替代政府延伸行使部分社會(huì )職能，其所具有的溝通作用、調節作用、監督作用、代理作用、服務(wù)作用、組織協(xié)調作用，可使政府的意圖體現在微觀(guān)的科技運行過(guò)程之中�？萍加媱濏椖康膶�(shí)施周期一般為1—3年，通過(guò)引入中介機構參與管理，可加強對項目實(shí)施全過(guò)程的動(dòng)態(tài)監督，并根據國家和地方的需求、市場(chǎng)變化和執行情況，適當調整計劃內容，項目目標和經(jīng)費配置。

　　因此，充分利用科技中介組織的作用，加強和完善科技計劃項目的監督與控制，已成為主要的發(fā)展方向，其項目監管的主要職能為：

　�。�1）對行政管理者負責。對正在實(shí)施的項目進(jìn)行監督，幫助行政管理者正確的完成項目，主要起到咨詢(xún)、服務(wù)和建議的作用。

　�。�2）對項目承擔者進(jìn)行監督和咨詢(xún)。對項目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行全程的監督，同時(shí)對項目承擔者的一些問(wèn)題能夠提供咨詢(xún)，對重大問(wèn)題能進(jìn)行協(xié)調和解決。

　�。�3）充當行政管理者和承擔者的溝通橋梁。對項目中出現的問(wèn)題，應主動(dòng)與行政管理者和承擔者進(jìn)行溝通以解決問(wèn)題，特別從一個(gè)公平公正的第三方的立場(chǎng)來(lái)闡述問(wèn)題的本質(zhì)。

　　科技計劃的監控，涉及項目評估評審、項目進(jìn)展調查、財務(wù)管理核算、組織協(xié)調、信息資料統計分析、決策建議等，有大量的日常事務(wù)性工作。因此，建立受行政委托的監管機構，將項目監督工作從行政管理中分離出來(lái)，發(fā)揮市場(chǎng)作用，以經(jīng)濟杠桿和適當的行政措施進(jìn)行指導性開(kāi)放性管理，有所為，有所不為，既有利于監控工作的正常進(jìn)行，又有利于行政宏觀(guān)管理�？捎行У馗淖冎亓㈨�、輕管理，管種不管收，監管不到位的現象，使對項目的跟蹤管理、全過(guò)程管理得以實(shí)現。

　　從科技管理工作的發(fā)展趨勢和管理規律分析，應用市場(chǎng)化方法，由受委托的專(zhuān)業(yè)化規范化的第三方機構實(shí)施對項目的監督管理，是一種較為科學(xué)的監管運行機制，效果也最好。

　　4.3 建設科學(xué)的項目風(fēng)險監控體系，提高監管的科學(xué)性。由于項目實(shí)施過(guò)程的不確定性，因而導致項目管理過(guò)程中存在著(zhù)各種各樣的風(fēng)險，如果不能管理和控制這些風(fēng)險，就會(huì )給項目帶來(lái)很大的損失，同時(shí)也給政府的科技計劃及經(jīng)濟發(fā)展帶來(lái)?yè)p失。

　　應用風(fēng)險監控的科學(xué)方法，采用節點(diǎn)檢查制度，通過(guò)跟蹤項目的實(shí)施過(guò)程，可以識別項目的風(fēng)險，即識別剩余的風(fēng)險和出現的風(fēng)險。預測未來(lái)風(fēng)險，評估風(fēng)險級別，修改風(fēng)險管理計劃，提出風(fēng)險控制決策，評估風(fēng)險控制效果等一系列風(fēng)險管理過(guò)程。

　　傳統的監控模式多數為結果型監管，一般在問(wèn)題突現后才開(kāi)始對項目監督檢查，此時(shí)的糾偏，事倍功半，損失較大。合理的監控體系應屬于過(guò)程型體系，在項目的實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行動(dòng)態(tài)的監控，這樣便于及時(shí)發(fā)現問(wèn)題和得到糾正，將損失減少到最小，保證項目目標的實(shí)現。

　　4.4 根據科技項目的不同層次和重要性，采取不同的監管形式。從項目的科技經(jīng)濟關(guān)聯(lián)度，依據項目的重要性、急迫性、樣板性、復雜性和經(jīng)費數額等，可將計劃項目分為三個(gè)級別：“重大、重要、一般”，對不同的級別，監控關(guān)注的程度不同，方式不同，以提高效率降低成本。

　　對于重大項目（重大計劃、重大專(zhuān)項等），大多關(guān)系到科技經(jīng)濟結合的大項目，資金投入較大，應作為重點(diǎn)監管的項目。對于重要項目和一般性項目，其監控力度比重大項目降低一定的檔次。委托專(zhuān)業(yè)的中介機構進(jìn)行監管，以保證監督的科學(xué)性與實(shí)效性。在監控指標體系的建設上，應制定較全面的完備的監控指標、評價(jià)方法、評價(jià)工具，對項目的實(shí)施全過(guò)程實(shí)行動(dòng)態(tài)的監控，采用節點(diǎn)監控法，使管理層清楚了解項目的實(shí)施情況和發(fā)展趨勢。

　　4.5 積極培育項目監管中介機構。監督機構和監督人員是實(shí)施監督的主體，也是監督結論的責任者。監督機構的信譽(yù)、能力、經(jīng)驗以及監督人員的素質(zhì)都是決定監督質(zhì)量的關(guān)鍵因素。同時(shí)也必須明確科技監督機構必然是獨立于決策部門(mén)或科技管理部門(mén)以外的專(zhuān)業(yè)機構，其監督結論也是這個(gè)機構在科學(xué)、客觀(guān)、公平、公正原則下獨立做出的，這是從機制上保證監督質(zhì)量的必要措施。但監督機構的獨立性只是這種保證的必要條件，而不是充分條件，監督機構要通過(guò)自身建設的不斷完善來(lái)適應監督事業(yè)的發(fā)展。

　　項目的監督需要監管團隊具有良好的技術(shù)背景，很好的項目風(fēng)險預警能力，很好的協(xié)調解決問(wèn)題的能力和現代項目管理知識。需要管理規范化、科學(xué)化、專(zhuān)業(yè)化的監管團隊。

　　為了達到科學(xué)監管的目的，需要政府部門(mén)積極、主動(dòng)地培育項目監管中介機構。

　　4.6 全面引入現代化技術(shù)手段， 實(shí)行網(wǎng)絡(luò )化監管體系�？萍加媱濏椖康念�(lèi)型多樣，為了提高監管效率，必須應用現代化的項目管理技術(shù)，充分利用現有的信息技術(shù)平臺，創(chuàng )造項目監管體系�？捎赡壳皣鴥韧庖恍┸浖�開(kāi)發(fā)公司開(kāi)發(fā)的項目管理軟件中選擇合適的，或組織軟件公司開(kāi)發(fā)適用的管理軟件，做到既可以滿(mǎn)足項目管理各層次、級別人員對項目執行情況的需求，從項目管理最高領(lǐng)導層到具體的項目管理人員均可以共同使用項目管理信息系統，又能對項目進(jìn)展情況進(jìn)行全面的監督和控制。