第一章 總則

　　第一條為適應進(jìn)一步完善社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的需要，改革項目審批制度，簡(jiǎn)化審批程序，提高辦事效率，規范本市各類(lèi)法人的境外投資行為和政府對境外投資項目的核準管理，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）和《境外投資項目核準暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第21號），結合本市實(shí)際，制定本暫行辦法。

　　第二條本辦法適用于本市行政區域內各類(lèi)法人（以下統稱(chēng)“投資主體”），及其通過(guò)在境外控股的企業(yè)或機構，在中華人民共和國境外的國家和地區（包括香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區）進(jìn)行的境外投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項目”）的核準。國家法律法規另有規定的，從其規定。

　　第三條本辦法所稱(chēng)境外投資項目，是指投資主體通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權或技術(shù)、股權、債權等資產(chǎn)和權益或提供擔保，獲得境外企業(yè)（或項目）的全部或部分所有權、經(jīng)營(yíng)管理權及其他相關(guān)權益的活動(dòng)。

　　第四條境外投資項目實(shí)行項目核準制。政府只對項目申請人提交的項目申請報告進(jìn)行核準，不再審批項目建議書(shū)、可行性研究報告和下達各種指令性計劃。

　　第五條本市各級發(fā)展改革（計劃）部門(mén)是負責境外投資項目核準的行政主管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項目核準部門(mén)”），負責按照規定權限進(jìn)行項目的核準。

　　第二章 核準權限

　　第六條中方投資額在3000萬(wàn)美元及以上的資源開(kāi)發(fā)類(lèi)境外投資項目，由市發(fā)展改革委提出審查意見(jiàn)后，轉報國家發(fā)展改革委申請核準。

　　中方投資用匯額在1000萬(wàn)美元及以上的非資源開(kāi)發(fā)類(lèi)項目，由市發(fā)展改革委提出審查意見(jiàn)后，轉報國家發(fā)展改革委申請核準。

　　前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，全部由市發(fā)展改革委提出審查意見(jiàn)后轉報國家發(fā)展改革委申請核準。

　　境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開(kāi)展商務(wù)活動(dòng)前，由投資主體向市發(fā)展改革委報送書(shū)面信息報告，經(jīng)市發(fā)展改革委提出審查意見(jiàn)后，轉報國家發(fā)展改革委并取得國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認函件。

　　第七條除上述需要報國家發(fā)展改革委申請核準的項目以外的其他所有項目，均由市發(fā)展改革委核準并報國家發(fā)展改革委備案。

　　第三章 項目申請報告、核準條件及效力

　　第八條項目投資主體（亦稱(chēng)“項目申請人”）提交的項目申請報告應按照國家有關(guān)規定要求由具備相應工程咨詢(xún)資質(zhì)的機構編制。

　　按照規定權限應報國家發(fā)展改革委申請核準的項目，其項目申請報告應由具備甲級工程咨詢(xún)資質(zhì)的機構編制。

　　項目申請報告應參照國家頒布的項目申請報告示范文本和對境外投資項目的有關(guān)要求進(jìn)行編制。

　　第九條項目申請報告應包括以下主要內容：

　�。ㄒ唬╉椖棵�稱(chēng)、各投資方基本情況；

　�。ǘ�）項目背景情況及投資環(huán)境情況；

　�。ㄈ�）項目建設規模、主要建設內容、產(chǎn)品、目標市場(chǎng)，以及項目效益、風(fēng)險情況；

　�。ㄋ模╉椖靠偼顿Y及用途說(shuō)明、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額說(shuō)明；

　�。ㄎ澹┵彶⒒騾⒐身椖�，應說(shuō)明擬購并或參股公司的具體情況；

　�。�六）其他需說(shuō)明的事項。

　　第十條項目申請人在報送項目申請報告時(shí)應附以下文件：

　�。ㄒ唬┕�司董事會(huì )決議或相關(guān)的出資決議；

　�。ǘ�）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件；

　�。ㄈ�）銀行出具的融資意向書(shū)；

　�。ㄋ模┮杂袃r(jià)證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權或技術(shù)、股權、債權等資產(chǎn)權益出資的，按資產(chǎn)權益的評估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應提交具備相應資質(zhì)的會(huì )計師、資產(chǎn)評估機構等中介機構出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權益價(jià)值的第三方文件；

　�。ㄎ澹┩稑�、購并或合資、合作項目，中外方簽署的意向書(shū)或框架協(xié)議等文件；

　�。�六）境外競標或收購項目，應附國家發(fā)展改革委對項目投資主體事先報送的該項目書(shū)面信息報告出具的有關(guān)確認函件；

　�。ㄆ撸└鶕�有關(guān)法律法規應提交的其他文件。

　　第十一條項目核準部門(mén)按照規定的權限，主要對項目申請報告及附件根據以下核準條件進(jìn)行核準：

　�。ㄒ唬┓�合國家法律法規和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則和投資項目所在國家（地區）法律法規；

　�。ǘ�）符合經(jīng)濟和社會(huì )可持續發(fā)展要求，有利于開(kāi)發(fā)我國國民經(jīng)濟發(fā)展所需的戰略性資源；

　�。ㄈ�）符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結構調整的要求，促進(jìn)國內具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設備出口和勞務(wù)輸出；

　�。ㄋ模┯欣�于吸收國外先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)秀人才；

　�。ㄎ澹┓�合國家資本項目管理和外債管理的有關(guān)規定，

　�。�六）投資主體應具備相應的投資實(shí)力。

　　第十二條項目投資主體憑項目核準部門(mén)按照規定權限出具的項目核準文件，到有關(guān)部門(mén)依法辦理對外投資開(kāi)辦企業(yè)核準、外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續。

　　第十三條項目投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須先取得項目核準部門(mén)按照規定權限出具的項目核準文件。

　　第十四條項目核準部門(mén)出具的核準文件應規定核準文件的有效期。在核準文件的有效期內，核準文件是項目申請人到有關(guān)部門(mén)依法辦理對外投資開(kāi)辦企業(yè)核準、外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續的依據。

　　對在核準文件有效期內未能辦理完前述相關(guān)手續的項目，項目申請人應在核準文件有效期屆滿(mǎn)30日前向原項目核準部門(mén)申請延期，原項目核準部門(mén)應在核準文件有效期屆滿(mǎn)前作出是否準予延期的決定。

　　對在核準文件有效期內未能辦理完前述相關(guān)手續也未經(jīng)原項目核準部門(mén)作出準予延期決定的項目，原項目核準文件自動(dòng)失效。

　　核準文件有效期滿(mǎn)后，項目申請人到有關(guān)部門(mén)依法辦理上述相關(guān)手續時(shí)，應同時(shí)出示項目原核準部門(mén)出具的準予延期文件。

　　第四章 核準程序和期限

　　第十五條項目申請人須向其注冊所在地的區縣項目核準部門(mén)提交項目申請報告。

　　按照規定權限由市項目核準部門(mén)核準的項目，由區縣項目核準部門(mén)對項目申請報告提出初審意見(jiàn)后，轉報市項目核準部門(mén)核準并在核準之日起20個(gè)工作日內抄報國家發(fā)展改革委；

　　需要由國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準的項目，由區縣項目核準部門(mén)對項目申請報告提出初審意見(jiàn)后，轉報市項目核準部門(mén)提出審查意見(jiàn)后轉報國家發(fā)展改革委申請核準。

　　第十六條發(fā)展改革部門(mén)如認為申請材料不齊全或不符合有關(guān)要求，應在收到項目申請報告及附件后5個(gè)工作日內，一次告知項目申報單位澄清、補充相關(guān)情況和文件，或對相關(guān)內容進(jìn)行調整。

　　第十七條項目核準部門(mén)核準項目申請報告時(shí)，需要征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)的，應在收到項目申請報告和附件（及澄清補充材料）后2個(gè)工作日內，向相關(guān)部門(mén)出具征求意見(jiàn)函并附項目申請報告和附件（及澄清補充材料）征求相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

　　相關(guān)部門(mén)應在收到征求意見(jiàn)函后7個(gè)工作日內，提出書(shū)面意見(jiàn)并送達項目核準部門(mén)，逾期則視為無(wú)異議。

　　第十八條項目核準部門(mén)在進(jìn)行核準時(shí)，如相關(guān)部門(mén)提出的意見(jiàn)存在重大分歧，應在收到相關(guān)部門(mén)提出的意見(jiàn)后4個(gè)工作日內，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問(wèn)題委托有資質(zhì)的咨詢(xún)機構進(jìn)行評估。接受委托的咨詢(xún)機構應在規定的時(shí)間內向項目核準部門(mén)提出評估報告。

　　接受委托的咨詢(xún)機構可要求項目申請人就有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明，但不得向項目申請人收取任何費用。

　　第十九條項目核準部門(mén)應在收到項目申請報告和附件（及澄清補充材料）后20個(gè)工作日（含征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)的時(shí)間，不含委托咨詢(xún)機構進(jìn)行評估的時(shí)間）內，按照規定權限完成對項目申請報告的核準，做出對項目準予核準或不予核準的決定，并及時(shí)通知項目申請人；或提出審核意見(jiàn)并轉報上一級項目核準部門(mén)核準。由于特殊原因確實(shí)難以在20個(gè)工作日內做出核準決定或提出審核意見(jiàn)并轉報上一級項目核準部門(mén)核準的，經(jīng)本機關(guān)負責人批準，可以延長(cháng)10個(gè)工作日，并將延長(cháng)期限的理由及時(shí)告知項目申請人。

　　第二十條對準予核準的項目，項目核準部門(mén)應向項目申請人核發(fā)項目核準文件和項目核準編碼，并抄送相關(guān)部門(mén)。

　　第二十一條對不予核準的項目，項目核準部門(mén)應以書(shū)面決定通知項目申請人，說(shuō)明不予核準的理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利，同時(shí)抄送相關(guān)部門(mén)。

　　第二十二條境外競標或收購項目，投資主體應在投標或對外正式開(kāi)展商務(wù)活動(dòng)前，提出書(shū)面信息報告，經(jīng)市項目核準部門(mén)審核后轉報國家發(fā)展改革委并獲得國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認函件。

　　信息報告的主要內容包括：

　�。ㄒ唬┩顿Y主體基本情況；

　�。ǘ�）項目投資背景情況；

　�。ㄈ�）投資地點(diǎn)、方向、預計投資規模和建設規模；

　�。ㄋ模┕ぷ鲿r(shí)間計劃表。

　　第二十三條投資主體如需對項目投入必要的前期費用（含履約保證金、保函等），涉及用匯數額的，應向國家發(fā)展改革委申請核準。經(jīng)核準的該項前期費用計入項目總投資（和中方投資及用匯額）。

　　第二十四條已經(jīng)核準的項目如出現下列情況之一的，需向項目原核準部門(mén)申請變更核準：

　�。ㄒ唬┙ㄔO規模、主要建設內容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

　�。ǘ�）建設地點(diǎn)發(fā)生變化；

　�。ㄈ�）投資方或股權發(fā)生變化；

　�。ㄋ模┲蟹酵顿Y超出原核準的中方投資20%及以上；

　�。ㄎ澹┯嘘P(guān)法律法規和產(chǎn)業(yè)政策規定的其他情況。

　　第二十五條項目變更的核準程序和期限比照項目核準的相關(guān)規定執行。

　　已經(jīng)核準的項目如撤銷(xiāo)或終止，投資主體應及時(shí)向項目原核準部門(mén)備案。

　　第五章 其他

　　第二十六條市項目核準部門(mén)通過(guò)與各區縣項目核準部門(mén)計算機聯(lián)網(wǎng)，對全市項目核準編碼實(shí)行統一管理。

　　第二十七條對未經(jīng)過(guò)國家或市項目核準部門(mén)按照規定權限核準的項目，或雖經(jīng)核準但項目?jì)热莅l(fā)生變化、應辦理項目變更核準手續而未辦理的項目，以及項目核準文件有效期已過(guò)且未到項目原核準部門(mén)辦理準予延期文件的項目，商務(wù)（外經(jīng)貿）、外匯管理、海關(guān)、出入境管理、財政、稅務(wù)等有關(guān)部門(mén)不得辦理相關(guān)手續。

　　第二十八條項目申請人如果對核準決定有異議，可依法提出行政復議或行政訴訟。

　　第二十九條項目核準部門(mén)及其工作人員要嚴格執行國家法律法規和本辦法的有關(guān)要求，不得變相增加核準事項，不得拖延辦理期限。

　　第三十條各級項目核準部門(mén)要加強對項目的跟蹤服務(wù)和項目實(shí)施情況的檢查。

　　市項目核準部門(mén)可以對項目申請人實(shí)施項目情況進(jìn)行監督檢查，并對查實(shí)的問(wèn)題依法進(jìn)行處理。

　　經(jīng)核準的項目，項目申請人應在每年年底之前，向所在區縣項目核準部門(mén)報送項目當年實(shí)施進(jìn)度情況，由區縣項目核準部門(mén)匯總后報市項目核準部門(mén)。項目完成后應向所在區縣項目核準部門(mén)和市項目核準部門(mén)報送完成情況。

　　商務(wù)（外經(jīng)貿）、外匯管理、海關(guān)、財政、稅務(wù)、統計等有關(guān)部門(mén)應協(xié)助項目核準部門(mén)做好項目進(jìn)度和完成情況及其他信息的收集工作。

　　第三十一條如有以下情況，市項目核準部門(mén)有權撤銷(xiāo)對該項目的核準文件并予以公告：

　�。ㄒ唬╉椖可暾埲艘圆鸱猪椖�、隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等不正當手段取得項目核準文件的；

　�。ǘ�）因其他原因需要撤銷(xiāo)的。

　　項目核準文件撤銷(xiāo)后，不得再作為到商務(wù)（外經(jīng)貿）、外匯管理、海關(guān)、財政、稅務(wù)等有關(guān)部門(mén)辦理對外投資開(kāi)辦企業(yè)核準、外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續的依據。

　　第三十二條項目投資主體未按核準內容進(jìn)行實(shí)施的，以及未經(jīng)核準而擅自實(shí)施的，一經(jīng)發(fā)現，市項目核準部門(mén)有權責令其立即停止實(shí)施，并依法給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究各當事方的責任。

　　第三十三條項目核準部門(mén)和相關(guān)部門(mén)的工作人員在項目核準、實(shí)施監督檢查過(guò)程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄、受賄、行賄，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第六章 附則

　　第三十四條市人民政府、各有關(guān)部門(mén)、各區縣人民政府在此之前發(fā)布的有關(guān)境外投資項目審批管理的規定，凡與本辦法規定不一致的，均按本辦法執行。

　　第三十五條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。