【學(xué)員問(wèn)題】建設工程項目的索賠？

　　【解答】建設工程項目索賠，是簽訂工程承包合同的開(kāi)發(fā)商和承包商在履行合同過(guò)程中，對于并非自己的過(guò)錯，而是應由對方承擔責任造成的實(shí)際損失，向對方提出的經(jīng)濟補償和時(shí)間補償的要求。工程項目建設過(guò)程中的索賠管理是一門(mén)綜合社會(huì )科學(xué)和自然科學(xué)為一體的邊緣學(xué)科，它廣泛地涉及到工程技術(shù)和管理、合同管理、造價(jià)管理、財務(wù)分析、工程設計、施工、監理、工商貿易、法律法規、公共關(guān)系等專(zhuān)業(yè)學(xué)科。索賠是這些知識的有機結合及綜合的靈活應用。因此作為一個(gè)建設工程項目的甲乙雙方，都必須盡快適應市場(chǎng)經(jīng)濟的需求，把工程索賠管理工作作為開(kāi)展企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的重要內容，建立相應的工程監理、合同管理、成本管理、進(jìn)度管理和索賠管理體系。對于監理工程師而言，必須知道如何避免索賠事件發(fā)生，一旦發(fā)生了索賠事件，又該如何處置。因為索賠事件是在建設工程項目中幾乎不可避免的，且有部分承包商提出索賠要求也常有不符合合同規定、或顯著(zhù)抬高索賠金額等情況。對于這一切，不論其合理與否，均應經(jīng)監理工程師認真處理決定。否則會(huì )導致下列情況發(fā)生：

　　浪費監理工程師大部分時(shí)間和精力；索賠糾紛發(fā)展到要仲裁的地步；承包商抬高索賠要求，寄希望于：即使賠償額被監理工程師或仲裁人大為削減，仍可獲得一筆利潤。

　　索賠事件產(chǎn)生的原因主要有以下幾點(diǎn)：

　　1.施工延期；

　　2.惡劣的現場(chǎng)自然條件：

　　3.合同變更；

　　4.合同矛盾和缺陷；

　　5.設計考慮不周或與實(shí)際情況有出人的地方等等。

　　建設工程項目中索賠事件的發(fā)生是隨時(shí)都可能出現的。那么作為開(kāi)發(fā)企業(yè)如何針對施工企業(yè)可能提出的索賠采取防范措施，盡量避免索賠事件的發(fā)生或將索賠的額度降到最低，則是工程項目建設管理中的一項重要任務(wù)。下面僅就建設單位（開(kāi)發(fā)商）在建設工程項目的實(shí)施過(guò)程中的索賠管理工作，應注意的幾個(gè)方面談點(diǎn)粗淺的認識。

　　一、做好建設工程項目的前期準備工作要盡可能詳細地收集施工現場(chǎng)的各種自然條件，如：地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、沉陷等各種地質(zhì)資料以及地下坑井、管網(wǎng)、隧道、人防工程等公共設施或廢棄建筑物等等。建設項目設計階段，優(yōu)化設計是防止建設工程索賠事件發(fā)生的重點(diǎn)。

　　二、加強合同管理，控制合同變更，減少索賠費用建筑安裝工程承包合同，是發(fā)包方和承包方為完成商定的建筑安裝工程，明確相互權利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。為維護簽約雙方的經(jīng)濟利益，應對索賠制訂詳細、周密而又具體的規定，對報送索賠事項的時(shí)間界限也應提出具體要求，一旦超出時(shí)限將無(wú)權提出索賠。合同一經(jīng)簽訂，則甲乙雙方都必須信守，平等誠實(shí)，嚴格按合同條款的規定執行，避免因違反合同規定而發(fā)生索賠事件。否則，一旦給對方造成經(jīng)濟損失，都應該予以補償。

　　在招標前，要根據招標項目準備工作的實(shí)際情況及項目所處的內、外部環(huán)境，考慮合同形式。由于建設工程工期長(cháng)、干擾事件多，合同管理極為復雜繁瑣，在承包合同中，要明確合同內容和范圍及合同文本界限，資料齊全，文字嚴密，不可含糊其辭，使對方無(wú)空子可鉆，保證合同順利履行。在訂立合同時(shí)，對工程項目造價(jià)的變動(dòng)影響因素，要進(jìn)行詳細而周到的考慮，盡量減少因合同文件缺欠而造成索賠，對投資效益產(chǎn)生不良影響。在合同實(shí)施過(guò)程中，加強監督、跟蹤檢查，發(fā)現問(wèn)題，及時(shí)糾正，使投資達到預期效果。

　　三、認真進(jìn)行建設項目的工程造價(jià)管理，控制工程預算和決算建設工程造價(jià)管理，是建設經(jīng)濟領(lǐng)域中的重要組成部分。隨著(zhù)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制改革的不斷深化，人們對工程造價(jià)管理的認識也在逐步加深。為了適應商品經(jīng)濟和現代化科學(xué)管理的發(fā)展，在工程項目建設過(guò)程中避免索賠事件的發(fā)生，必須加強對工程造價(jià)的管理，認真細致地編制建設工程施工圖預算，做到不漏項、不留活口，合理地確定和有效地控制工程造價(jià)，使有限的資金得到最充分地利用，以盡可能少的投人獲得盡可能多的產(chǎn)出，提高投資效益。

　　四、嚴把工程質(zhì)量和進(jìn)度關(guān)在工程承包合同中要明確工程質(zhì)量的評定標準和依據，并在工程建設過(guò)程中嚴格執行。要綜合考慮施工組織管理、施工技術(shù)、施工企業(yè)人員和機具設備等情況，以及各種自然環(huán)境、氣候條件等因素的影響，制定切實(shí)可行的施工工期，并對該工期能夠得到順利實(shí)施，訂立明確的各種保障條款和獎懲措施。將工程索賠事件和工程進(jìn)度計劃的執行情況等同看待。

　　五、合理進(jìn)行反索賠針對承包商提出的索賠，開(kāi)發(fā)商向承包商提出的經(jīng)濟補償要求一般稱(chēng)為反索賠。在工程項目建設過(guò)程中，承包商不履行或不完全履行合同約定的義務(wù)，或是由于承包商的行為使開(kāi)發(fā)商受到損失，開(kāi)發(fā)商為維護自身的利益，應積極進(jìn)行反索賠。開(kāi)發(fā)商向承包商提出反索賠具體主要有以下幾種：

　　1.工程質(zhì)量問(wèn)題反索賠。因承包商的施工質(zhì)量不符合工程施工規范或工程施工圖紙的要求，或在保修期內未完成應該負責修復的工程時(shí)，開(kāi)發(fā)商應向承包商提出索賠。

　　2.拖延工期反索賠。在確定該項違約費用時(shí)，開(kāi)發(fā)商要盡量考慮周金，主要應從以下幾個(gè)方面測算：①盈利損失；②由于工期延長(cháng)而導致的貸款利息的增加；③工期延長(cháng)引發(fā)的建設費用的增加；④因本工程不能按期交工而引起的其他費用支出等等。

　　3.經(jīng)濟擔保反索賠。

　　4.保修金反索賠。

　　5.開(kāi)發(fā)商其他損失的反索賠等等。

　　在做到了盡量避免索賠事件發(fā)生的同時(shí)，注意運用好反索賠這一武器，也可以有效地減少開(kāi)發(fā)商的經(jīng)濟損失，更好地提高投資效益。

　　六、預防索賠的措施加強工程的風(fēng)險意識，及早了解自然界和社會(huì )的風(fēng)險來(lái)源的可能性，盡早采取措施，防患于未然。最好是在設計及招標階段，盡可能地將地質(zhì)情況及地下障礙物的資料收集齊全�？辈煸O計工作本身一定要細，盡量避免因勘察失誤而影響工程。要及早采取措施，搞好地下管線(xiàn)的拆遷工作，以免延誤工期，造成索賠。

　　進(jìn)行優(yōu)化設計，提高設計的水平和質(zhì)量，盡可能避免因設計出錯影響工程。設計過(guò)程中考慮的周全，也可消除施工中因不合理設計造成的設計變更而引起索賠。

　　在工程項目建設過(guò)程中，若盡可能地避免索賠事件的發(fā)生，就必須加強工程建設項目的造價(jià)管理，認真細致地編制建設工程施工圖預算，做到不漏項，不留活口，合理地確定和有效地控制工程造價(jià)，并在工程項目建設過(guò)程中嚴格按照合同和工程施工形象進(jìn)度按期足額支付工程款項。

　　要加強合同管理和工程質(zhì)量管理及施工進(jìn)度控制。在施工過(guò)程中要避免隨意進(jìn)行變更或下達工程停工令，影響工程施工進(jìn)度，造成工程延期而引起索賠。

　　七、對索賠事件的處理一旦在工程項目建設過(guò)程中發(fā)生承包商對開(kāi)發(fā)商提出索賠要求，開(kāi)發(fā)商要能針對其索賠要求采取正確的應對措施：要審定承包商所提出的索賠要求有無(wú)合同依據；所引用的索賠理由是否充分；索賠時(shí)間的發(fā)生是否為承包商的責任（或部分責任）；在索賠事件發(fā)生時(shí)，承包商是否積極采取了有效的控制措施；該項索賠是否屬于承包商的風(fēng)險范疇；對承包商有沒(méi)有在合同規定的時(shí)限內向開(kāi)發(fā)商和項目監理工程師報送索賠意向通知等。在確定屬于合同索賠范疇內的索賠要求時(shí)，還應該仔細審核其提出的索賠款額是否合理等。

　　通過(guò)加強以上幾個(gè)方面的管理工作，可以使索賠事件發(fā)生得到有效控制，即使發(fā)生索賠事件，也可將索賠的額度控制在最低限度，提高工程建設項目投資的經(jīng)濟效益。

　　以上內容均根據學(xué)員實(shí)際工作中遇到的問(wèn)題整理而成，供參考，如有問(wèn)題請及時(shí)溝通、指正。