4.1.3服務(wù)招標

    （1）特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標

    1）特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標的相關(guān)概念。

    ①PPP是Public—Private—Partnership的縮寫(xiě)，即“公私合作”或“民營(yíng)化”模式，Public指政府方、Private指社會(huì )投資人。國際上，PPP泛指采用“公私合作”完成公共設施特許經(jīng)營(yíng)項目融資的各種模式，包括但不限于BOT、TOT、BT等模式。目前公共基礎設施采用PPP模式融資的項目日益增多，由政府和社會(huì )投資人共同分擔項目融資、建設、經(jīng)營(yíng)的相應風(fēng)險。

    ②BOT是Build—Operate—Transfer的縮寫(xiě)，即“建設—運營(yíng)—移交”模式，是政府授予投資者建設、經(jīng)營(yíng)和維護公共基礎設施項目的特許權，投資者在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定的特許期內，通過(guò)項目運營(yíng)提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，并收回投資，獲取收益。特許期滿(mǎn)后，政府無(wú)償收回項目。這是一種典型的新建特許經(jīng)營(yíng)項目的融資模式。還有“建設—擁有—經(jīng)營(yíng)—轉讓”（BOOT）、“建設—擁有—經(jīng)營(yíng)”（BOO）等多種變形模式。

    ③TOT是英文Transfer—Operate—Transfer的縮寫(xiě)，即“轉讓—運營(yíng)—移交”模式，是一種適用于已建特許經(jīng)營(yíng)項目的融資模式。

    ④融資招標。融資是指籌集資金的行為與過(guò)程，可以分為股權融資和債權融資兩種方式，本書(shū)的融資招標特指股權融資招標。通過(guò)招標籌集股權資金的融資行為叫做股權融資招標。股權融資招標的中標人設立的項目公司為招標項目的法人，所以股權招標有時(shí)也被稱(chēng)為法人招標（見(jiàn)附件4—1案例）。按照與基礎設施的相關(guān)性劃分，股權融資招標可以分成兩種類(lèi)型：一種是基礎設施項目的股權融資招標，另一種是非基礎設施項目的股權融資招標。

    ⑤特許經(jīng)營(yíng)招標。此處的特許經(jīng)營(yíng)是指公共基礎設施的壟斷性經(jīng)營(yíng)。與商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)不同，政府按照有關(guān)法律、法規規定通過(guò)招標方式選擇經(jīng)營(yíng)人，經(jīng)營(yíng)人在約定范圍和期限內獨家經(jīng)營(yíng)某項基礎設施產(chǎn)品或者提供某項服務(wù)�；�礎設施實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)是由于基礎設施具有自然壟斷性�；�礎設施一般包括城市公共交通、城市公用事業(yè)、公路、鐵路、航空、管道、通信、電力等設施。

    ⑥特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標。特許經(jīng)營(yíng)招標和融資招標都是近年來(lái)國內興起的招標類(lèi)型，特許經(jīng)營(yíng)招標和融資招標種類(lèi)較多，每種招標的情況又存在較大差別。本書(shū)主要介紹與基礎設施有關(guān)的特許經(jīng)營(yíng)項目的股權融資招標，簡(jiǎn)稱(chēng)為基礎設施特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標。如：基礎設施企業(yè)股權轉讓招標、BOT項目招標、TOT項目招標等。特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標又可分為新建基礎設施特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標和已建基礎設施特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標。從融資角度講兩種類(lèi)型的本質(zhì)特征差別不大。

    A.已建基礎設施特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標主要有股權轉讓招標和TOT項目招標，特點(diǎn)是通過(guò)招標選定的投資人出資購買(mǎi)已經(jīng)建成的項目設施資產(chǎn)或已經(jīng)存續的企業(yè)的股權，負責基礎設施的運營(yíng)維護管理，并在運營(yíng)期間向招標人或用戶(hù)收取服務(wù)費用；

    B.新建基礎設施特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標的典型方式是BOT項目招標，特點(diǎn)是通過(guò)招標選定的投資人負責項目的融資、投資、設計、建設和運營(yíng)維護管理，并在運營(yíng)期間向招標人或用戶(hù)收取服務(wù)費用。

    2）特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標的程序特征和需求。

    特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標的招標程序如圖4—1所示，該招標程序具有如下特征：

    ①項目實(shí)施方案。特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標前一般應制定項目實(shí)施方案。項目實(shí)施方案內容通常包括：項目特許經(jīng)營(yíng)者應具備的條件及選擇方式、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的條款和特許經(jīng)營(yíng)期限、投資回報和產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格測算、政府承諾和保障措施等。政府批復的項目實(shí)施方案是特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標的依據。

    ②資格審查。特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標選擇的投標人應具備完成基礎設施融資項目的投資、融資、設計、建設、運營(yíng)和維護的部分或全部能力和經(jīng)驗。新建項目的資格審查，不僅要審查投標人投資、融資和經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)的實(shí)力，設計、建設類(lèi)似項目的能力，而且由于招標投標雙方要長(cháng)期合作，審查投標人履約信譽(yù)十分嚴格。已建項目一般不審查投標人的項目設計和建設能力。

    ③評標。特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標的評標，主要評審項目的技術(shù)和管理方案、融資方案、項目協(xié)議響應方案和投標報價(jià)。其中，評審融資方案不僅要評估投標人籌集資本金和籌集貸款的方案，而且要評估項目的財務(wù)可行性。投標報價(jià)的評審取決于招標項目的類(lèi)型特點(diǎn)，股權轉讓類(lèi)招標，以選擇高報價(jià)為主，提供經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)類(lèi)招標以選擇低報價(jià)為主。

    ④澄清談判。特許經(jīng)營(yíng)項目的執行周期很長(cháng)，項目協(xié)議需規定招標投標雙方在長(cháng)達數十年間的權利義務(wù)，協(xié)議條件涉及法律、政策、技術(shù)、財務(wù)、商務(wù)等內容，十分繁復。投標人在制作投標文件時(shí)完全理解和接受招標文件的全部條款，在很多情況下是十分困難的。

    招標投標過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生兩種情況：一種情況是招標投標雙方對招標和投標文件有不同理解或存在筆誤，這部分內容需要澄清；另一種情況，投標文件對招標文件中項目協(xié)議草案的非實(shí)質(zhì)性條款提出完善、修改和補充建議，招標人可能對投標文件的某些建議部分或全部存在異議，雙方需要通過(guò)澄清談判達成一致。

    澄清談判在特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標中是招標程序不可缺少的組成部分，而且項目越復雜澄清談判越重要。通過(guò)澄清談判，可以確認招標人的要求、條件和中標候選人的報價(jià)、融資、技術(shù)管理方案，最終在項目協(xié)議中充分體現。

    ⑤中標簽約。特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標的中標人不是項目協(xié)議的最終簽約人，中標人為招標項目設立的公司法人才是項目的簽約人。

    特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標的目的是落實(shí)招標項目投資的法人。在中標人被確定以后，中標人一般都會(huì )為招標項目成立專(zhuān)門(mén)的項目公司，并以項目的資產(chǎn)和有關(guān)權益作為擔保向銀行申請貸款。

    招標項目定標后的一般程序是：a.中標人與招標人草簽項目協(xié)議；b.中標人申請并完成項目公司注冊；c.項目公司提出項目申請報告報經(jīng)政府核準；d.完成融資交割；e.招標人與項目公司簽署包括項目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議在內的項目協(xié)議。