【學(xué)員問(wèn)題】：工程費用索賠處理的基本原則

　　【解答】：

　　1必要原則 指從索賠費用發(fā)生的必要性角度來(lái)看，索賠事件所引起的額外費用應該是承包商履行合同所必需的，而所索賠費用只在所履行合同的規范范圍之內，如果沒(méi)有該費用支出，就無(wú)法合理履行合同，無(wú)法使工程達到合同要求。 對于某一個(gè)確定的費用項目，若合同沒(méi)有規定，或規定不準進(jìn)行費用索賠，承包商就不得以任何理由提出索賠要求。如承包商在施工過(guò)程中發(fā)現自己在投標時(shí)的工程預算有漏項錯誤，且合同條款中沒(méi)有對此類(lèi)情況進(jìn)行補償的根據，那么這種漏項將是承包商自身的一種損失，即使承包商提出索賠要求，也不會(huì )得到批準。理由是：（1）承包商無(wú)法證明其漏項錯誤究竟是工作疏忽還是故意留有余地；（2）此處的漏項錯誤損失有可能被別處的重項錯誤所彌補；（3）漏項錯誤使承包商在投標競爭中處于有利地位，乃至獲得了成功。 因而，在這種情況下，承包商無(wú)從讓業(yè)主確信其索賠費用是履行合同所必需的，也就無(wú)從索賠。

　　2賠償原則 指從索賠費用的補償數量角度看，索賠費用的確定應能使承包商的實(shí)際損失得到完全彌補，但也不應使其因索賠而額外受益。 承包商在履行合同過(guò)程中，對非自身原因所引起的實(shí)際損失或額外費用向業(yè)主提出索賠要求，是承包商維護自身利益的權利。但是，承包商不能企圖利用索賠機會(huì )來(lái)彌補因經(jīng)營(yíng)管理不善造成的內部虧損，也不能利用索賠機會(huì )謀求不應獲得的額外利益。一言以蔽之，在實(shí)際損失獲得全額補償后，承包商應處于與假定未發(fā)生索賠事件情況下合同所確定的狀態(tài)同等有利或不利的地位。即費用索賠是賠償性質(zhì)的，承包商不應因索賠事件的發(fā)生而額外受損或受益。換個(gè)角度來(lái)說(shuō)，業(yè)主也不能因為承包商所遇到的不利問(wèn)題而獲得額外利益，特別是在產(chǎn)生問(wèn)題的原因與業(yè)主或其代理人有關(guān)的情況下。 我國民法通則和涉外經(jīng)濟合同法都規定：①當事人一方違反合同的賠償責任，應相當于另一方因此而受到的損失；②當事人可以在合同中約定，一方違反合同時(shí)應向對方支付一定數額的違約金；③雙方也可以在合同中約定對于違反合同而產(chǎn)生損失的賠償額的計算方法。由此可見(jiàn)，違約金雖可能有不同的性質(zhì)，但在建筑施工合同中一般是賠償性的。在國際工程施工合同中，除了通常約定的承包商延期完工需向業(yè)主支付延誤賠償金外，大多沒(méi)有其它的違約金約定，而是直接計算所發(fā)生的實(shí)際損失，并給予補償，沒(méi)有懲罰性質(zhì)。

　　3最小原則 指從承包商對索賠事件的處理態(tài)度來(lái)看，一旦承包商意識到索賠事件的發(fā)生，應及時(shí)采取有效措施防止事態(tài)的擴大和損失的加劇，以將損失費用控制在最低限度。如果沒(méi)有及時(shí)采取適當措施而導致?lián)p失擴大，承包商無(wú)權就擴大的損失費用提出索賠要求。 按照一般的法律要求及合同條件，承包商負有采取措施將損失控制并減少到最低限度的義務(wù)。這種措施可能包括：保護未完工程、合理及時(shí)地重新采購器材、及時(shí)取消訂貨單、重新分配工程資源等等。如，某單位工程因業(yè)主原因暫停施工時(shí)，若承包商可以將該工程的施工力量調往其它工作項目，但因承包商對索賠事件的處理態(tài)度消極，沒(méi)有進(jìn)行這樣的資源優(yōu)化調整，那么，承包商就不能對因此而閑置的人員和設備的費用損失進(jìn)行索賠。當然，承包商可以要求業(yè)主對其采取減少損失措施本身產(chǎn)生的費用給予補償。

　　4引證原則 承包商提出的每一項索賠費用都必須伴隨有充分、合理的證明材料，以表明承包商對該項費用具有索賠資格且其數額的計算方法和過(guò)程準確、合理。沒(méi)有充分證據的費用索賠項目有可能帶有欺騙性，因此將得到監理工程師的拒絕。

　　5時(shí)限原則 在國際上，幾乎每一種土木工程合同條件都對索賠的提供時(shí)間有明確的要求。例如，FIDIC合同條件規定承包商在索賠事件第一次發(fā)生之后的28天內，應將索賠意向通知工程師，同時(shí)向業(yè)主呈交一份索賠意向的副本。承包商應嚴格按照適用合同條件的要求或合同協(xié)議的規定，在適當時(shí)間內提出索賠要求，否則其索賠要求將得到拒絕。 時(shí)限原則的另一層含義是指承包商對索賠事件的處理應是發(fā)現一件、提出一件、處理一件，而不應采取輕視或施延的態(tài)度。索賠事件的及時(shí)處理，即能防止損失的擴大，又能使承包商及時(shí)得到費用補償。這無(wú)論對業(yè)主還是承包商都是有利的。況且，單項索賠事件若得不到及時(shí)處理，常常會(huì )和相繼發(fā)生的其它索賠事件交織在一起，不僅會(huì )使索賠事件難以辨識，更會(huì )大大增加索賠的處理難度。

　　以上內容均根據學(xué)員實(shí)際工作中遇到的問(wèn)題整理而成，供參考，如有問(wèn)題請及時(shí)溝通、指正。