公路建設工程中出現的事先不確定的內部或外部的干擾因素，謂之風(fēng)險。任何公路建設工程都存在風(fēng)險，如工期延長(cháng)、成本增加、計劃修改等，這些都會(huì )造成經(jīng)濟效益的降低，甚至公路建設工程的失敗。正是由于風(fēng)險會(huì )造成很大的損害，風(fēng)險管理已成為公路建設工程管理中不可或缺的一環(huán)。良好的風(fēng)險管理能獲取巨大的經(jīng)濟效益，同時(shí)也有助于提高企業(yè)競爭和管理水平。

　　一、公路建設工程的風(fēng)險管理的內容

　　1、公路建設工程中各個(gè)過(guò)程的風(fēng)險管理

　　從項目的立項到項目的結束的各個(gè)過(guò)程，都必須進(jìn)行風(fēng)險的研究與預測、過(guò)程控制以及風(fēng)險評價(jià)，以求全過(guò)程的有效控制以及積累經(jīng)驗和教訓。

　　2、公路建設工程全面風(fēng)險管理

　　多年來(lái)，人們在風(fēng)險管理實(shí)踐中逐漸認識到，在公路建設工程的各個(gè)部門(mén)都存在的風(fēng)險，有的風(fēng)險相互疊加放大，有的風(fēng)險相互抵消而減少。因此，公路建設工程不能只從某個(gè)環(huán)節、某個(gè)部門(mén)的角度來(lái)考慮風(fēng)險，必須根據風(fēng)險組合的觀(guān)點(diǎn)，以貫穿整個(gè)公路建設工程的角度看風(fēng)險，實(shí)行全面風(fēng)險管理，如工期、費用、質(zhì)量、設計能力、市場(chǎng)、信譽(yù)等。

　　3、公路建設工程風(fēng)險的全方位管理

　　全面風(fēng)險管理的框架有三個(gè)維度。第一個(gè)維度是企業(yè)的目標，即公路建設工程中業(yè)主、承包商、監理的目標。包括戰略目標、經(jīng)營(yíng)目標、報告目標和合規目標等4個(gè)目標。第二個(gè)維度是全面風(fēng)險要素，即內部環(huán)境、目標設定、事件識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險對策、控制活動(dòng)、信息和交流、監控等8個(gè)要素。第三個(gè)維度是企業(yè)的各個(gè)層次，即整個(gè)企業(yè)、各職能部門(mén)、各條業(yè)務(wù)線(xiàn)及下屬各分公司面臨的共同風(fēng)險，包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、法律風(fēng)險、環(huán)境和移民風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險。如在BOT項目中，政治風(fēng)險的主要構成為政局的穩定程度、政策變動(dòng)因素、項目所在國與東道國的雙邊貿易關(guān)系等。

　　4、公路建設工程全面的組織實(shí)施

　　全面風(fēng)險管理8個(gè)要素都是為企業(yè)的4個(gè)目標服務(wù)的，企業(yè)各個(gè)層級都要堅持同樣的4個(gè)目標，每個(gè)層次都必須從以上8個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險管理。

　　二、公路建設工程的主要風(fēng)險構成

　　1、工期風(fēng)險

　　表現為造成局部的（工程活動(dòng)、分項工程）或整個(gè)工程的工期延長(cháng)，不能及時(shí)投入使用。如業(yè)主在公路建設工程合同簽發(fā)前或實(shí)施中，未按合同規定時(shí)間解決征地移民問(wèn)題、提供“三通一平”，未按公路建設工程合同規定及時(shí)供應電、水，未按公路建設工程合同規定及時(shí)提供各種合格的主材等。

　　2、費用風(fēng)險

　　包括財務(wù)風(fēng)險、成本超支、投資追加、報價(jià)風(fēng)險、收入減少等。費用風(fēng)險主要受以下4個(gè)方面影響：①經(jīng)濟發(fā)展規劃。其中包括銀行利率、信貸管理制度、貨幣兌換比率等。②市場(chǎng)情況。其中包括價(jià)格風(fēng)險、競爭風(fēng)險和公路建設市場(chǎng)的需求風(fēng)險等。③電力輸送情況。其中包括自發(fā)電、國內輸送電、省內輸送電等。④承包商的施工能力。其中包括承包商隊伍素質(zhì)、能力，建設成本以及經(jīng)營(yíng)情況。

　　3、質(zhì)量風(fēng)險

　　包括材料、工藝、工程等不能通過(guò)驗收，工程驗收不合格，經(jīng)過(guò)評價(jià)工程質(zhì)量未達到標準和要求等。

　　4、設計能力風(fēng)險

　　主要表現為公路建設工程完成后未能達到施工設計要求。設計量的大小是設計質(zhì)量高低的必然反映，所以把好設計關(guān)，是有效控制變更量的首要途徑。如在時(shí)間過(guò)于緊迫，勘察成果質(zhì)量不高的條件下，設計人員若依據這些質(zhì)量不高的勘察成果來(lái)設計，其設計的質(zhì)量也必然不會(huì )高。設計時(shí)間過(guò)緊，設計工作難以做到周密，各專(zhuān)業(yè)協(xié)調不夠，會(huì )出現漏項、錯誤，其結果欲速則不達，反而使設計修改多，增加了投資，延長(cháng)了工期，索賠率會(huì )增長(cháng)。

　　5、市場(chǎng)風(fēng)險

　　公路建設工程完工后達不到預期的市場(chǎng)份額，沒(méi)有競爭力。如北京市五環(huán)路投資人民幣20億元，計劃20年收回投資，但實(shí)際上每天車(chē)流量未達設計要求的五分之一。

　　6、信譽(yù)風(fēng)險

　　可能對企業(yè)的形象、信譽(yù)造成損害是信譽(yù)風(fēng)險。如業(yè)主未按公路建設工程合同規定及時(shí)對承包商支付工程價(jià)款而應承擔的違約責任；承包商未按公路建設工程合同的技術(shù)要求，造成工程質(zhì)量有缺陷，包括工程驗收時(shí)發(fā)現不合格的情況；雖經(jīng)返工但達不到技術(shù)指標要求，但結構穩定，不影響其基本功能。

　　7、人身傷亡以及工程或設備毀損的風(fēng)險

　　一般來(lái)講，施工設備由承包商自備，但由于有的公路建設工程量巨大，工期緊，堅持大型專(zhuān)用施工設備由承包商自備確有困難時(shí)，業(yè)主購買(mǎi)后可有償、無(wú)償提供給承包商以確保工期，減輕承包商的壓力，同時(shí)在一定程度上降低合同總價(jià)。施工設備風(fēng)險包括未按合同的規定時(shí)間進(jìn)場(chǎng)、使用過(guò)程中出現機械故障及配件供應不及時(shí)等。

　　8、法律責任風(fēng)險

　　法律責任風(fēng)險是指法律的完善程度和變動(dòng)情況給公路建設工程帶來(lái)的風(fēng)險，包括專(zhuān)門(mén)設計和規范公路建設工程的法律文本內容的變更等。也包括出現金融、工期和費用索賠等糾紛時(shí)，能得到及時(shí)仲裁或處理，保障業(yè)主的建設和經(jīng)營(yíng)權、投資受益和抵押權。法律責任風(fēng)險的主要構成是法律完善程度、項目違約法律條款。

　　9、環(huán)境風(fēng)險

　　環(huán)境包括自然環(huán)境和社會(huì )環(huán)境。自然環(huán)境中包括氣候條件、氣象變化情況。公路建設工程所在地區的溫度、濕度、降雨雪量、風(fēng)力、晴雨天數、日照指數，特別是自然災害情況，如地震、洪水、風(fēng)暴及海嘯。2003年的“非典”、2004年的高致病禽流感等也應視為自然災害情況。

　　三、公路建設工程的風(fēng)險控制

　　1、從公路建設工程整體利益角度出發(fā)，最大限度發(fā)揮各方積極性

　　公路建設工程的風(fēng)險是時(shí)刻存在的，如果公路建設工程的項目參加者都不需承擔風(fēng)險，相對來(lái)說(shuō)也就不存在責任，沒(méi)有責任就沒(méi)有工作的積極性。如果取成本加酬金合同，承包商則沒(méi)有任何風(fēng)險責任，那么他會(huì )千方百計地提高成本以獲取工程利潤，最終將損害工程整體效益；如果承包商承擔全部風(fēng)險，為防范風(fēng)險，他必然會(huì )提高報價(jià)，加大預算，此時(shí)業(yè)主無(wú)須承擔風(fēng)險，最終仍將損害整體利益。

　　2、公路建設工程責、權、利均衡

　　一是公路建設工程的風(fēng)險責任和權力應是平衡的。承擔責任也應該享有權力，同樣，如果已有某種權力，也要承擔相應的責任。

　　二是風(fēng)險與收益要對價(jià)。對于風(fēng)險的承擔者，應享受風(fēng)險控制獲得的收益和機會(huì )收益。

　　三是風(fēng)險承擔可行性，風(fēng)險的承擔應當擁有預測、計劃、控制的條件和可能，有迅速采取控制風(fēng)險措施的時(shí)間、信息等，只有這樣，公路建設工程的參與者才能理性地承擔風(fēng)險。

　　3、公路建設工程應回避大的風(fēng)險，選擇相對小的或適當的風(fēng)險

　　對于那些可能明顯導致虧損的項目就應該放棄，而對于某些風(fēng)險超過(guò)其承受能力，并且成功把握不大的公路建設工程應當盡量回避。

　　4、公路建設工程應采取先進(jìn)的技術(shù)措施和完善的組織措施

　　為減少風(fēng)險產(chǎn)生的可能性，應選擇有彈性的、抗風(fēng)險能力強的技術(shù)方案，進(jìn)行預先的技術(shù)模擬試驗，采用可靠的保護和安全措施。對公路建設工程項目管理應選擇優(yōu)秀的技術(shù)和管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實(shí)施的過(guò)程中進(jìn)行嚴密控制。

　　科學(xué)規范計劃變更。為了調動(dòng)設計人員的積極性，在給予一定時(shí)間、空間的前提下給予其一定的壓力，業(yè)主與勘察設計單位簽訂限額設計協(xié)議、供圖協(xié)議，優(yōu)化設計管理辦法，制定合理化建議獎勵辦法，對工程質(zhì)量、工期投資控制有功人員給予獎勵，充分發(fā)揮其聰明才智。要通過(guò)建立設計指標，選擇方案優(yōu)秀、報價(jià)合理，信譽(yù)好、素質(zhì)高、技術(shù)服務(wù)周到的設計單位，與其簽訂設計委托合同。

　　編好招標文件。招標文件應由業(yè)主自身編制或委托有資質(zhì)的中介機構、設計院編制。招標文件指招標設計、投標須知、合同格式、商務(wù)條款（一般合同條款、專(zhuān)用合同條款）、招標書(shū)格式、工程量報價(jià)單以及投標報價(jià)所需的輔導資料、技術(shù)資料及該合同的標段劃分說(shuō)明等。招標文件是合同文件的重要組成部分，是業(yè)主對投標者就該合同工程發(fā)出的要約，也是對投標者對其響應和承諾的依據，是選擇中標者的條件要求。因此，業(yè)主要給招標文件編制一個(gè)合理的工作周期，合同條款盡量引用合同范本的條款，合同文件應請專(zhuān)家會(huì )審，標段劃分應科學(xué)，各標段基本是獨立的，避免施工干擾。

　　5、公路建設工程的業(yè)主應要求對方擔保并購買(mǎi)保險

　　對于合作伙伴在公路建設工程中可能產(chǎn)生的資信風(fēng)險，可要求對方出具擔保，如由銀行出具投標保函，合資項目政府出具的保證，履約保函以及預付款保函等。

　　提出合理的風(fēng)險保證金。在報價(jià)中增加一筆不可預見(jiàn)的風(fēng)險保證金，以抵消或降低風(fēng)險發(fā)生時(shí)的損失。

　　對于一些無(wú)法排除的風(fēng)險，可以通過(guò)購買(mǎi)保險的方法解決。因為公路建設工程合同中雖然規定了業(yè)主和承包商的權利、義務(wù)，也明確各自承擔的風(fēng)險，但在公路建設工程合同實(shí)施過(guò)程中預先無(wú)法避免并且不能克服的不可抗力等造成的損失是可能會(huì )發(fā)生的。因此，可以根據公路建設工程合同的規定購買(mǎi)工程保險、財產(chǎn)保險等保險，以轉嫁風(fēng)險減少損失。

　　6、公路建設工程應加強風(fēng)險的預警工作

　　在公路建設工程的實(shí)施過(guò)程中，要不斷地收集和分析各種信息和動(dòng)態(tài)，捕捉風(fēng)險的前期信號，以便更好地準備和采取有效的風(fēng)險對策，對抗可能發(fā)生的風(fēng)險。

　　7、公路建設工程在風(fēng)險狀態(tài)下應實(shí)施危機管理

　　在公路建設工程風(fēng)險發(fā)生時(shí)，及時(shí)采取措施以控制風(fēng)險的影響，是降低損失，防范風(fēng)險的最為有效的方法。

　　在公路建設工程的風(fēng)險狀態(tài)中，必須保證工程的順利實(shí)施，如迅速恢復生產(chǎn)，按原計劃保證完成預定的目標，防止公路建設工程中斷和成本超支。爭取獲得風(fēng)險的賠償，盡可能地減少損失，如向保險公司、風(fēng)險責任者索賠。