第一章 總則

　　第一條為加強和改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作，建立健全科學(xué)技術(shù)評價(jià)制度，規范科學(xué)技術(shù)評價(jià)活動(dòng)，正確引導科學(xué)技術(shù)工作健康發(fā)展，根據國家有關(guān)法律法規和《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的決定》，制定本辦法。

　　第二條科學(xué)技術(shù)評價(jià)是科學(xué)技術(shù)管理工作的重要組成部分，是推動(dòng)國家科學(xué)技術(shù)事業(yè)持續健康發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源優(yōu)化配置，提高科學(xué)技術(shù)管理水平的重要手段和保障。

　　第三條本辦法所指科學(xué)技術(shù)評價(jià)是指受托方根據委托方明確的目的，按照規定的原則、程序和標準，運用科學(xué)、可行的方法對科學(xué)技術(shù)活動(dòng)以及與科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)的事項所進(jìn)行的論證、評審、評議、評估、驗收等活動(dòng)。

　　本辦法適用于對中央或地方財政資金資助的科學(xué)技術(shù)計劃、項目、機構、人員、成果的科學(xué)技術(shù)評價(jià)。

　　第四條科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作應當遵循“目標導向、分類(lèi)實(shí)施、客觀(guān)公正、注重實(shí)效”的要求，必須有利于鼓勵原始性創(chuàng )新，有利于促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果轉化和產(chǎn)業(yè)化，有利于發(fā)現和培育優(yōu)秀人才，有利于營(yíng)造寬松的創(chuàng )新環(huán)境，有利于防止和懲治學(xué)術(shù)不端行為。

　　第五條科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作必須堅持公平、公正、公開(kāi)的原則，保證評價(jià)活動(dòng)依據客觀(guān)事實(shí)作出科學(xué)的評價(jià)。

　　第六條科學(xué)技術(shù)部是科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的主管部門(mén)，負責全國科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的宏觀(guān)管理、統籌協(xié)調和監督檢查。國務(wù)院其他相關(guān)部門(mén)按照各自的職責范圍，負責有關(guān)的科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作。

　　縣級以上地方人民政府科學(xué)技術(shù)行政管理部門(mén)負責本地區科學(xué)技術(shù)評價(jià)活動(dòng)的指導、管理和監督工作。

　　第二章 基本程序和要求

　　第七條科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作的行為主體包括評價(jià)委托方、受托方及被評價(jià)方。委托方是指提出評價(jià)需求的一方，主要是各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門(mén)或其他負有管理科學(xué)技術(shù)活動(dòng)職責的機構等；受托方是指受委托方委托，組織實(shí)施或實(shí)施評價(jià)活動(dòng)的一方，主要包括專(zhuān)業(yè)的評價(jià)機構、評價(jià)專(zhuān)家委員會(huì )或評價(jià)專(zhuān)家組等；被評價(jià)方是指申請、承擔或參與委托方所組織實(shí)施的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的機構、組織或個(gè)人。

　　第八條科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作一般應由委托方委托專(zhuān)業(yè)評價(jià)機構、評價(jià)專(zhuān)家委員會(huì )或評價(jià)專(zhuān)家組作為受托方進(jìn)行。

　　第九條委托方應對受托方的科學(xué)技術(shù)評價(jià)工作提出明確的規范性要求，并與受托方簽訂書(shū)面合同或任務(wù)書(shū)。合同的主要條款應當包括：

　�。ㄒ唬┰u價(jià)對象與內容；

　�。ǘ�）評價(jià)目標；

　�。ㄈ�）評價(jià)方法、標準與具體程序；

　�。ㄋ模┰u價(jià)報告的要求；

　�。ㄎ澹┰u價(jià)費用及支付；

　�。�六）相關(guān)信息和資料的保密；

　�。ㄆ撸┢渌�必要內容。

　　評價(jià)費用應由委托方支出，不得由被評價(jià)方支出。根據需要或合同約定，評價(jià)合同中的評價(jià)目標、方法、標準、程序等有關(guān)內容應向社會(huì )公開(kāi)，接受社會(huì )監督。

　　第十條受托方接受委托后，應當根據合同約定制定評價(jià)工作方案，在取得委托方認可后，獨立開(kāi)展評價(jià)工作，任何組織和個(gè)人不得干涉。

　　第十一條受托方應根據評價(jià)對象、內容及評價(jià)目標，遴選符合要求的評價(jià)專(zhuān)家進(jìn)行評價(jià)活動(dòng)。根據工作需要，委托方也可以直接遴選、組建評價(jià)專(zhuān)家委員會(huì )或專(zhuān)家組作為受托方，由受托方獨立進(jìn)行評價(jià)活動(dòng)。

　　第十二條受托方可以采取實(shí)地考察、專(zhuān)家咨詢(xún)、信息查詢(xún)、社會(huì )調查等方式，收集評價(jià)所需的信息資料，在定性與定量分析的基礎上，進(jìn)行分析研究和綜合評價(jià)，形成評價(jià)報告，按時(shí)提交給委托方并由委托方歸檔保存。

　　第十三條評價(jià)報告一般應當包括下列內容：

　�。ㄒ唬┰u價(jià)機構、評價(jià)專(zhuān)家委員會(huì )、評價(jià)專(zhuān)家的名稱(chēng)或名單；

　�。ǘ�）委托方名稱(chēng)；

　�。ㄈ�）評價(jià)目的、對象及內容；

　�。ㄋ模┰u價(jià)原則、方法及標準；

　�。ㄎ澹┰u價(jià)程序；

　�。�六）評價(jià)結果；

　�。ㄆ撸┖贤�約定或其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。

　　評價(jià)過(guò)程中收集的與評價(jià)有關(guān)的信息資料以及其他需要附錄的信息資料可以作為附件。

　　第十四條評價(jià)結果由評價(jià)專(zhuān)家委員會(huì )或評價(jià)專(zhuān)家組以會(huì )議或通訊方式評議產(chǎn)生。對重大科學(xué)技術(shù)計劃、項目、成果及重要機構、人員等的評價(jià)以及合同有特別約定的，應當采取記名投票表決方式產(chǎn)生。

　　評價(jià)專(zhuān)家有不同評價(jià)意見(jiàn)的，應當如實(shí)記載，并予以保密。

　　第十五條根據需要，在保證不被侵權、不泄密和保障國家安全的前提下，委托方可以采取適當的方式在一定范圍內公示、公開(kāi)有關(guān)評價(jià)結果，必要時(shí)，也可以將評價(jià)結果告知被評價(jià)方或其所在單位。

　　被評價(jià)方或其他任何單位和個(gè)人對評價(jià)結果有異議的，可以根據本辦法的規定提出申訴。

　　第十六條評價(jià)結果是委托方進(jìn)行科學(xué)技術(shù)決策的重要參考依據，可作為對被評價(jià)方的科學(xué)技術(shù)研究與發(fā)展給予資助、連續資助或終止資助的依據。依據評價(jià)結果所做的決策行為，其責任由決策行為方承擔。

　　被評價(jià)方要根據正反兩方面的評價(jià)結果和建議，及時(shí)調整、改進(jìn)自身的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。

　　第三章 評價(jià)專(zhuān)家遴選

　　第十七條建立健全評價(jià)專(zhuān)家資格審查制度。評價(jià)專(zhuān)家應具備下列條件：

　�。ㄒ唬┚哂休^高的專(zhuān)業(yè)知識水平和實(shí)踐經(jīng)驗、敏銳的洞察力和較強的判斷能力，熟悉被評價(jià)內容及國內外相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展狀況。

　�。ǘ�）具有良好的資信和科學(xué)道德，認真嚴謹，秉公辦事，客觀(guān)公正，熱心科學(xué)技術(shù)事業(yè)，敢于承擔責任。

　　第十八條建立健全評價(jià)專(zhuān)家庫。評價(jià)專(zhuān)家庫應包括來(lái)自研究與發(fā)展機構、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專(zhuān)家、經(jīng)濟學(xué)家和管理專(zhuān)家等，并應當根據科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時(shí)更新。

　　各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門(mén)應當會(huì )同有關(guān)部門(mén)和單位，建立跨行業(yè)、跨部門(mén)、跨地區、跨領(lǐng)域的評價(jià)專(zhuān)家庫共享機制。

　　第十九條遴選評價(jià)專(zhuān)家應當遵守下列原則：

　�。ㄒ唬╇S機原則。參與具體評價(jià)活動(dòng)的評價(jià)專(zhuān)家一般應從評價(jià)專(zhuān)家庫中依據要求和條件隨機遴選，必要時(shí)，可以遴選一定比例的管理專(zhuān)家、經(jīng)濟學(xué)家、企業(yè)家及用戶(hù)代表參加。遴選組成的專(zhuān)家委員會(huì )或專(zhuān)家組應體現不同學(xué)科、不同專(zhuān)業(yè)技術(shù)、不同學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)、不同單位和不同地區的代表性，并應當有一定比例的在一線(xiàn)從事實(shí)際研究與發(fā)展工作的專(zhuān)家參加。

　�。ǘ�）回避原則。與被評價(jià)方有利益關(guān)系或可能影響公正性的其他關(guān)系的評價(jià)專(zhuān)家不能參與評價(jià)。已遴選出的，應主動(dòng)申明并回避。被評價(jià)方可以按規定提出一定數量建議回避的評價(jià)專(zhuān)家，并說(shuō)明理由。

　　委托方或受托方根據需要可以在評價(jià)前或評價(jià)后以適當方式向社會(huì )公布評價(jià)專(zhuān)家名單，以增強評價(jià)專(zhuān)家的責任感和榮譽(yù)感，接受社會(huì )監督。

　�。ㄈ�）更換原則。委托方或受托方組建的常設評價(jià)專(zhuān)家委員會(huì )或專(zhuān)家組應定期換屆，其成員連選連任一般不得超過(guò)兩屆，并應當保持一定的更換比例。

　　第二十條評價(jià)專(zhuān)家應當嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規、規章和政策要求，恪守職業(yè)道德，堅持獨立、客觀(guān)、公正和科學(xué)的原則，并自覺(jué)接受有關(guān)方面的監督。

　　第二十一條在保障國家安全和國家利益的前提下，對于無(wú)保密要求的重大科學(xué)技術(shù)計劃的制定，優(yōu)先資助領(lǐng)域的遴選，重大項目與重要“非共識”項目、重要研究與發(fā)展機構和人員等的評價(jià)，應邀請一定比例的境外專(zhuān)家參與。

　　第四章 科學(xué)技術(shù)計劃評價(jià)

　　第二十二條科學(xué)技術(shù)計劃評價(jià)應以滿(mǎn)足科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟、社會(huì )發(fā)展和國家安全的戰略需求為導向，以促進(jìn)國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展中重大的科學(xué)技術(shù)問(wèn)題以及科學(xué)技術(shù)前沿重大問(wèn)題的突破和解決為評價(jià)重點(diǎn)。

　　第二十三條科學(xué)技術(shù)計劃評價(jià)主要是針對國家或地方重大科學(xué)技術(shù)計劃（含“工程”和“專(zhuān)項”）的設立和實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)，為改進(jìn)科學(xué)技術(shù)計劃的決策與管理、優(yōu)化資源配置提供依據。

　　第二十四條科學(xué)技術(shù)計劃評價(jià)包括前期評價(jià)、中期評估和績(jì)效評價(jià)。

　�。ㄒ唬┣捌谠u價(jià)主要是對擬設立的科學(xué)技術(shù)計劃的必要性、可行性及其定位、目標、任務(wù)、投入、組織管理等進(jìn)行評價(jià)，為戰略決策、計劃設計和組織實(shí)施提供依據。

　�。ǘ�）中期評估主要是對科學(xué)技術(shù)計劃執行中的進(jìn)展情況及存在的問(wèn)題進(jìn)行評價(jià)，為科學(xué)技術(shù)計劃的后續安排和調整提供依據。

　�。ㄈ�）績(jì)效評價(jià)主要是對科學(xué)技術(shù)計劃目標的實(shí)現程度、完成效果與影響、經(jīng)費投入的效益、組織管理的有效性等進(jìn)行評價(jià)，為科學(xué)技術(shù)計劃的滾動(dòng)實(shí)施、調整或終止提供依據。

　　第二十五條科學(xué)技術(shù)計劃評價(jià)一般應選擇獨立的專(zhuān)業(yè)評價(jià)機構或評價(jià)專(zhuān)家委員會(huì )作為受托方。受托方應根據不同類(lèi)型的科學(xué)技術(shù)計劃，遴選科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟、管理等相關(guān)領(lǐng)域的高水平專(zhuān)家參與評價(jià)工作。

　　第二十六條重大科學(xué)技術(shù)計劃績(jì)效評價(jià)周期依據其實(shí)施期確定，對于實(shí)施期較長(cháng)的科學(xué)技術(shù)計劃一般每五年左右進(jìn)行一次。

　　第五章 科學(xué)技術(shù)項目評價(jià)

　　第二十七條科學(xué)技術(shù)項目評價(jià)實(shí)行分類(lèi)評價(jià)。根據各類(lèi)科學(xué)技術(shù)項目的不同特點(diǎn)，選擇確定合理的評價(jià)程序、評價(jià)標準和方法，注重評價(jià)實(shí)效。

　　對重大科學(xué)技術(shù)項目實(shí)行全程評價(jià)，包括立項評審、中期評估和結題驗收，并可根據需要在項目結題后2至5年內進(jìn)行后期績(jì)效評價(jià)。一般性科學(xué)技術(shù)項目評價(jià)應側重立項評審和結題驗收，實(shí)行年度進(jìn)展報告制度。

　　第二十八條戰略性基礎研究項目評價(jià)應以解決經(jīng)濟、社會(huì )、國家安全以及科學(xué)自身發(fā)展中的重大基礎科學(xué)問(wèn)題為導向，突出國家目標與科學(xué)發(fā)展目標的有機結合，以科學(xué)前沿的原始性創(chuàng )新和集成性創(chuàng )新、對國家重大需求的潛在貢獻以及優(yōu)秀人才培養為評價(jià)重點(diǎn)。

　�。ㄒ唬┰u價(jià)專(zhuān)家應當從研究經(jīng)驗豐富、學(xué)術(shù)眼光敏銳、戰略意識強和知識面廣的專(zhuān)家中遴選產(chǎn)生，并注重吸納在一線(xiàn)從事高水平研究、熟悉同類(lèi)學(xué)科國內外發(fā)展現狀及趨勢的專(zhuān)家參加。

　�。ǘ�）立項評審應按照相應科學(xué)技術(shù)計劃的目標要求，建立評價(jià)指標體系，主要從項目的學(xué)術(shù)創(chuàng )新性、科學(xué)和社會(huì )價(jià)值、研究隊伍的創(chuàng )新能力、工作基礎和研究條件等方面作出評價(jià)；中期評估和結題驗收應按照項目合同或任務(wù)書(shū)的要求，針對目標和任務(wù)的實(shí)施與完成情況作出評價(jià)。

　�。ㄈ�）后期績(jì)效評價(jià)主要對項目的創(chuàng )新性、科學(xué)價(jià)值及其經(jīng)濟和社會(huì )效益作出綜合評價(jià)。

　　第二十九條自由探索性基礎研究項目評價(jià)應以保障科學(xué)研究自由，鼓勵科學(xué)探索和原始性創(chuàng )新為導向，注重對科學(xué)價(jià)值和人才培養的評價(jià)。

　�。ㄒ唬┰u價(jià)專(zhuān)家主要從熟悉本學(xué)科或相關(guān)學(xué)科前沿發(fā)展、學(xué)術(shù)眼光敏銳并具有一定研究基礎的專(zhuān)家中遴選產(chǎn)生。

　�。ǘ�）立項評審應采用同行評議的方法，重點(diǎn)從項目的創(chuàng )新性、研究?jì)r(jià)值、目標設定、研究方案等方面作出評價(jià)，不過(guò)分強調項目的預期成果等。

　�。ㄈ�）應將立項評審作為評價(jià)工作重點(diǎn)，一般不組織專(zhuān)門(mén)的中期評估和結題驗收，但應當提交項目年度進(jìn)展報告和結題報告。

　　對探索性強或具有明顯創(chuàng )新性的“非共識”研究項目，應重點(diǎn)評價(jià)被評價(jià)方的創(chuàng )新能力與潛力、學(xué)術(shù)水平及科學(xué)嚴謹性。對爭議或分歧較大的，應當將評價(jià)專(zhuān)家署名的不同評價(jià)意見(jiàn)和被評價(jià)方的申辯理由一并提交委托方審定。應加強對此類(lèi)項目的管理和后期績(jì)效評價(jià)，重點(diǎn)評價(jià)成果產(chǎn)出的質(zhì)量和對原始性創(chuàng )新的貢獻及潛在價(jià)值。

　　第三十條應用研究項目評價(jià)應緊密結合經(jīng)濟建設和社會(huì )發(fā)展的需求，以技術(shù)推動(dòng)和市場(chǎng)牽引為導向，以技術(shù)理論、關(guān)鍵技術(shù)和核心高技術(shù)的創(chuàng )新與集成水平、自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)出、潛在的經(jīng)濟效益、社會(huì )效益等要素為評價(jià)重點(diǎn)。

　�。ㄒ唬┰u價(jià)專(zhuān)家主要從科學(xué)技術(shù)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家、經(jīng)濟學(xué)家、企業(yè)技術(shù)負責人和潛在用戶(hù)代表中遴選產(chǎn)生。

　�。ǘ�）立項評審應重點(diǎn)從研究目標和內容的重要性與必要性、技術(shù)的創(chuàng )新性與實(shí)用性、研究方案的可行性、技術(shù)實(shí)力與研究基礎、預期應用前景等方面作出評價(jià)；中期評估和結題驗收重點(diǎn)評價(jià)項目合同或任務(wù)書(shū)所確立的目標實(shí)現情況和潛在的應用價(jià)值。

　�。ㄈ�）重大應用研究項目的后期績(jì)效評價(jià)主要從技術(shù)的創(chuàng )新與集成水平、關(guān)鍵技術(shù)的突破與掌握、自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)出、技術(shù)標準研制、經(jīng)濟和社會(huì )效益等方面作出綜合評價(jià)。側重于應用基礎研究的項目還應考察學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量。

　　第三十一條科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目評價(jià)以建立企業(yè)為主體的科學(xué)技術(shù)成果轉化與產(chǎn)業(yè)化機制，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化調整產(chǎn)業(yè)結構為導向，以培育具有自主創(chuàng )新能力的高新技術(shù)企業(yè)為評價(jià)重點(diǎn)。

　�。ㄒ唬┰u價(jià)專(zhuān)家應從科學(xué)技術(shù)專(zhuān)家、經(jīng)濟學(xué)家、管理專(zhuān)家、企業(yè)家以及用戶(hù)代表中遴選產(chǎn)生。

　�。ǘ�）重大科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目評價(jià)應當委托專(zhuān)業(yè)評價(jià)機構進(jìn)行全程評價(jià)。根據需要，評價(jià)結果可以提供給其他投資方。

　�。ㄈ�）立項評審應根據國家發(fā)展戰略和產(chǎn)業(yè)政策要求，建立評價(jià)指標體系，重點(diǎn)從帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級、引導新興產(chǎn)業(yè)形成和促進(jìn)社會(huì )可持續發(fā)展，或與國家重大工程建設的配套集成等方面作出評價(jià)；中期評估、結題驗收應根據項目合同或任務(wù)書(shū)的要求，對合同目標和考核指標的實(shí)現情況作出評價(jià)。

　�。ㄋ模�對重大科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目的后期績(jì)效評價(jià)以市場(chǎng)評價(jià)為主，采用定性評價(jià)法和經(jīng)濟計量法從經(jīng)濟效益、社會(huì )效益等方面作出評價(jià)。

　　第三十二條社會(huì )公益性研究項目評價(jià)應以研究解決國家戰略性公益事業(yè)發(fā)展的共性科學(xué)技術(shù)問(wèn)題，增強科學(xué)技術(shù)為重大社會(huì )公益問(wèn)題提供科學(xué)技術(shù)支撐和服務(wù)的能力，為社會(huì )、經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展，為人民生活水平的提高提供技術(shù)保障為導向，以技術(shù)支撐及服務(wù)體系的先進(jìn)有效性，共享與服務(wù)的能力和水平，以及潛在的社會(huì )效益等作為評價(jià)重點(diǎn)。

　�。ㄒ唬┰u價(jià)專(zhuān)家委員會(huì )（或專(zhuān)家組）應由從事社會(huì )公益性研究工作的專(zhuān)家、管理專(zhuān)家及用戶(hù)代表組成。

　�。ǘ�）社會(huì )公益性研究項目應充分考慮社會(huì )公益性的特點(diǎn)，重點(diǎn)從技術(shù)支撐與服務(wù)的能力和水平、共享度、社會(huì )效益及服務(wù)效果等方面建立評價(jià)指標體系。

　�。ㄈ�）應根據社會(huì )公益性研究工作的長(cháng)期性、服務(wù)性、共享性特點(diǎn)，對公益性研究工作實(shí)行長(cháng)期跟蹤考察，注重社會(huì )公益領(lǐng)域的監測、預警和應急反應技術(shù)服務(wù)體系的建立。

　　第三十三條科學(xué)技術(shù)條件建設與支撐服務(wù)項目評價(jià)應以為科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟、社會(huì )發(fā)展和國家安全等提供科學(xué)技術(shù)條件支撐和公共服務(wù)為導向，以對國民經(jīng)濟、社會(huì )和科學(xué)技術(shù)可持續發(fā)展的貢獻為評價(jià)重點(diǎn)。

　�。ㄒ唬┰u價(jià)專(zhuān)家應從主要從事科學(xué)技術(shù)條件建設工作的專(zhuān)家、經(jīng)濟學(xué)家、管理專(zhuān)家和用戶(hù)代表中遴選產(chǎn)生。

　�。ǘ�）根據科學(xué)技術(shù)資源和條件的特點(diǎn)，分類(lèi)建立評價(jià)指標體系。其中條件建設類(lèi)項目評價(jià)應注重科學(xué)技術(shù)基礎條件和資源（包括自然和人文資源、數據、標準、信息、設施等）的準確性、完整性、共享性、應用率、技術(shù)的先進(jìn)有效性、運行與維護的高效性、提供服務(wù)的能力等；支撐服務(wù)類(lèi)項目評價(jià)應注重科學(xué)技術(shù)基礎條件和資源信息的完整性、開(kāi)放度、集成度與共享度，服務(wù)手段的先進(jìn)性、有效性、規范性，以及服務(wù)的滿(mǎn)意度等方面的情況。

　�。ㄈ�）對科學(xué)技術(shù)條件建設和支撐服務(wù)項目實(shí)行長(cháng)期跟蹤考察，注重社會(huì )效益及服務(wù)效果，通常不能以發(fā)表學(xué)術(shù)論文或獲得專(zhuān)利情況作為主要評價(jià)指標。

　　第六章 研究與發(fā)展機構評價(jià)

　　第三十四條研究與發(fā)展機構應以加強國家創(chuàng )新體系建設、建立現代研究與發(fā)展管理制度為導向，以機構的發(fā)展目標與定位、研究與發(fā)展能力、人才隊伍建設、條件建設與服務(wù)水平、運行機制與創(chuàng )新環(huán)境建設以及科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出績(jì)效等方面為評價(jià)重點(diǎn)。

　　第三十五條研究與發(fā)展機構評價(jià)應委托專(zhuān)業(yè)評價(jià)機構或評價(jià)專(zhuān)家委員會(huì )作為受托方進(jìn)行評價(jià)。對基礎研究、公益性研究等重要研究與發(fā)展機構的評價(jià)，應當邀請一定比例的境外專(zhuān)家參與評價(jià)。

　　第三十六條對研究與發(fā)展機構應根據其功能定位、任務(wù)目標、運行機制等特點(diǎn)，選擇合理的評價(jià)方式和標準進(jìn)行分類(lèi)評價(jià)。

　�。ㄒ唬┗�礎研究機構評價(jià)應以原始性創(chuàng )新能力與國際科學(xué)前沿競爭力為評價(jià)重點(diǎn)，主要評價(jià)學(xué)科專(zhuān)業(yè)方向設置的科學(xué)性、學(xué)科帶頭人及人才群體的整體水平和培養能力、國內外合作與交流情況、科研條件共享、成果及論文產(chǎn)出的水平以及在國內外相關(guān)領(lǐng)域的地位和影響等。

　�。ǘ�）社會(huì )公益類(lèi)研究機構評價(jià)以其對國計民生和社會(huì )可持續發(fā)展的技術(shù)保障和服務(wù)能力為評價(jià)重點(diǎn)，主要評價(jià)其發(fā)展方向與國家需求的一致性、科學(xué)技術(shù)創(chuàng )新與服務(wù)能力、人才隊伍整體水平、科學(xué)技術(shù)成果應用產(chǎn)生的社會(huì )效果、科學(xué)技術(shù)基礎條件完善程度、共享水平及服務(wù)質(zhì)量等。

　�。ㄈ�）技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)機構評價(jià)以其新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝的研究與開(kāi)發(fā)能力和向現實(shí)生產(chǎn)力的轉化能力為重點(diǎn)，主要評價(jià)其自主知識產(chǎn)權的獲取和保護能力、對行業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻以及經(jīng)濟效益等。這類(lèi)機構的評價(jià)應以市場(chǎng)評價(jià)為主。

　　第三十七條以政府財政資助為主的研究與發(fā)展機構，由科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)會(huì )同相關(guān)部門(mén)共同組織委托評價(jià)，評價(jià)結果應與政府財政的投入水平相適應。

　　第三十八條研究與發(fā)展機構的評價(jià)應當定期進(jìn)行，評價(jià)周期一般為3至5年。

　　第七章 研究與發(fā)展人員評價(jià)

　　第三十九條研究與發(fā)展人員評價(jià)以促進(jìn)形成“公平、公開(kāi)”的競爭與合作機制和優(yōu)秀人才脫穎而出為導向，以其代表性產(chǎn)出和業(yè)績(jì)、創(chuàng )新潛力和職業(yè)道德等為評價(jià)重點(diǎn)。

　　第四十條評價(jià)專(zhuān)家應從科學(xué)技術(shù)專(zhuān)家、管理專(zhuān)家中遴選產(chǎn)生，并應當邀請被評價(jià)人員所在單位的人員參加。

　　第四十一條研究與發(fā)展人員評價(jià)應根據其所從事的工作性質(zhì)和崗位，確定相應的評價(jià)標準，進(jìn)行分類(lèi)評價(jià)。

　�。ㄒ唬�對從事基礎研究工作的人員評價(jià)應重點(diǎn)考察其創(chuàng )新研究能力和潛力、學(xué)術(shù)水平、工作業(yè)績(jì)、學(xué)術(shù)影響等。

　�。ǘ�）對從事應用研究工作的人員評價(jià)應重點(diǎn)考察其對核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng )新與集成能力和潛力、工作業(yè)績(jì)、獲得的自主知識產(chǎn)權等。

　�。ㄈ�）對從事科學(xué)技術(shù)成果轉化與產(chǎn)業(yè)化工作的人員評價(jià)應以市場(chǎng)評價(jià)為主，重點(diǎn)考察其推動(dòng)科學(xué)技術(shù)成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的能力，及取得的經(jīng)濟和社會(huì )效益等，一般不以學(xué)術(shù)論文發(fā)表作為主要評價(jià)指標。

　�。ㄋ模�對從事條件保障與實(shí)驗技術(shù)工作的人員評價(jià)應重點(diǎn)考察其為研究與發(fā)展活動(dòng)提供服務(wù)的能力和水平、工作質(zhì)量、工作責任心、服務(wù)的滿(mǎn)意度等，一般不以發(fā)表學(xué)術(shù)論文或獲得成果、專(zhuān)利為主要評價(jià)指標。

　　第四十二條對研究與發(fā)展人員的評價(jià)應采取個(gè)人評價(jià)與群體評價(jià)相結合的方式進(jìn)行，注重人員在研究群體中所發(fā)揮的作用。

　　人員評價(jià)應主要評價(jià)帶頭人的創(chuàng )新能力和潛力、把握研究與發(fā)展方向的能力、研究與發(fā)展水平、實(shí)際貢獻、組織協(xié)調能力等。群體內部人員的評價(jià)可由帶頭人進(jìn)行。

　　第四十三條對研究與發(fā)展人員的評價(jià)應根據崗位的不同性質(zhì)和特點(diǎn)，結合崗位聘用確定評價(jià)周期，一般為3至5年。

　　第八章 科學(xué)技術(shù)成果評價(jià)

　　第四十四條科學(xué)技術(shù)成果評價(jià)以鼓勵創(chuàng )新、加快人才培養、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果轉化和產(chǎn)業(yè)化、增進(jìn)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟、社會(huì )發(fā)展密切結合為導向，以科學(xué)價(jià)值或技術(shù)水平、市場(chǎng)前景為評價(jià)重點(diǎn)。

　　第四十五條委托方應根據需要委托專(zhuān)業(yè)評價(jià)機構或評價(jià)專(zhuān)家委員會(huì )作為受托方對成果進(jìn)行評價(jià)。各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門(mén)一般不對被評價(jià)方自行提出的要求組織成果評價(jià)。

　　第四十六條委托方應減少直接組織的成果評價(jià)數量，特別是面向市場(chǎng)的應用技術(shù)類(lèi)成果的評價(jià)數量。一般科學(xué)技術(shù)項目結題驗收后不再對成果另行評價(jià)，但重大項目或有重要創(chuàng )新、重大價(jià)值的成果應根據需要適時(shí)進(jìn)行評價(jià)。

　　采用專(zhuān)家推薦制提交評價(jià)的成果，應當由三名以上熟悉該領(lǐng)域的專(zhuān)家聯(lián)合或分別向委托方署名推薦產(chǎn)生。

　　第四十七條成果評價(jià)應當遴選一定比例的同行專(zhuān)家作為評價(jià)專(zhuān)家。在不損害國家安全和利益的前提下，可視情況邀請境外同行專(zhuān)家參與成果評價(jià)。

　　第四十八條成果評價(jià)應根據成果的性質(zhì)和特點(diǎn)確定評價(jià)標準，進(jìn)行分類(lèi)評價(jià)。

　�。ㄒ唬┗�礎研究成果應以在基礎研究領(lǐng)域闡明自然現象、特征和規律，做出重大發(fā)現和重大創(chuàng )新，以及新發(fā)現、新理論等的科學(xué)水平、科學(xué)價(jià)值作為評價(jià)重點(diǎn)。在國內外有影響的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的代表性論文及被引用情況應作為評價(jià)的重要參考指標。

　�。ǘ�）應用技術(shù)成果應以運用科學(xué)技術(shù)知識在科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、后續開(kāi)發(fā)和應用推廣中取得新技術(shù)、新產(chǎn)品，獲得自主知識產(chǎn)權，促進(jìn)生產(chǎn)力水平提高，實(shí)現經(jīng)濟和社會(huì )效益為評價(jià)重點(diǎn)。應用技術(shù)成果的技術(shù)指標、投入產(chǎn)出比和潛在市場(chǎng)經(jīng)濟價(jià)值等應作為評價(jià)的重要參考指標。

　�。ㄈ�）軟科學(xué)研究成果應以研究成果的科學(xué)價(jià)值和意義，觀(guān)點(diǎn)、方法和理論的創(chuàng )新性以及對決策科學(xué)化和管理現代化的作用和影響作為評價(jià)重點(diǎn)。軟科學(xué)研究成果的研究難度和復雜程度、經(jīng)濟和社會(huì )效益等應作為評價(jià)的重要參考指標。

　　第四十九條被評價(jià)方應當提供完整、齊全的技術(shù)資料和相關(guān)文檔，必要時(shí)，應當提供專(zhuān)業(yè)檢測、檢索機構等專(zhuān)門(mén)機構出具的檢測、檢索報告或證明材料。

　　提供給評價(jià)專(zhuān)家的與被評價(jià)成果相關(guān)的各項資料中應隱去成果完成單位名稱(chēng)和完成人的姓名。

　　第五十條對申報國家或地方科學(xué)技術(shù)獎勵的成果進(jìn)行評價(jià)，應當遵守國家有關(guān)科學(xué)技術(shù)獎勵法規及其他相關(guān)規定。

　　第五十一條成果評價(jià)結果應在充分的國內外對比數據或檢索證明材料的基礎上，對成果的科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟內涵進(jìn)行全面分析，不得濫用“國內先進(jìn)”、“國內首創(chuàng )”、“國際領(lǐng)先”、“國際先進(jìn)”、“填補空白”等抽象用語(yǔ)。嚴禁弄虛作假和搞形式主義。

　　第九章 法律責任

　　第五十二條參與評價(jià)工作的有關(guān)各方和人員必須嚴格遵守法律、法規和其他相關(guān)規定，保證科學(xué)技術(shù)評價(jià)的公正性和客觀(guān)性。

　　建立健全評價(jià)機構和評價(jià)專(zhuān)家的信譽(yù)制度。評價(jià)工作結束后，委托方應對受托方評價(jià)工作的公正性、客觀(guān)性等方面作如實(shí)記錄；受托方應對評價(jià)專(zhuān)家在評價(jià)工作中的公正性、客觀(guān)性、評價(jià)意見(jiàn)、工作態(tài)度等方面作如實(shí)記錄；委托方應當建立專(zhuān)業(yè)評價(jià)機構、評價(jià)專(zhuān)家的違規和失誤記錄檔案。

　　第五十三條委托方可以根據需要建立科學(xué)技術(shù)評價(jià)監督委員會(huì )。監督委員會(huì )成員由管理專(zhuān)家、科學(xué)技術(shù)專(zhuān)家、法律專(zhuān)家和相關(guān)工作人員等組成。

　　監督委員會(huì )主要負責監督科學(xué)技術(shù)評價(jià)活動(dòng)，受理并處理對評價(jià)過(guò)程中發(fā)生的重大問(wèn)題的申訴和舉報。

　　第五十四條任何單位或個(gè)人發(fā)現科學(xué)技術(shù)評價(jià)活動(dòng)存在問(wèn)題的，可以向委托方、科學(xué)技術(shù)評價(jià)監督委員會(huì )提出申訴和舉報。申訴人、舉報人應當提供書(shū)面材料，表明真實(shí)身份，并提供必要的證明材料。

　　委托方、科學(xué)技術(shù)評價(jià)監督委員會(huì )應當依照本辦法的有關(guān)規定作出處理。對署名舉報的，應當對舉報人及舉報內容保密。在對申訴或舉報的問(wèn)題調查核實(shí)、作出處理后，應將核實(shí)、處理結果告知申訴人或舉報人并聽(tīng)取意見(jiàn)。對匿名舉報的材料，有具體事實(shí)的，應當進(jìn)行初步核實(shí)，并確定處理辦法。對無(wú)署名、無(wú)聯(lián)系方式、沒(méi)有具體事實(shí)的舉報，委托方或監督委員會(huì )不予受理。

　　第五十五條委托方工作人員在評價(jià)工作中徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守或者干擾評價(jià)工作導致評價(jià)不公正的，依照有關(guān)規定給予紀律處分；構成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。

　　第五十六條受托方在評價(jià)工作中違反本辦法規定，造成評價(jià)結果嚴重失實(shí)的，委托方可分別情況責令改正，給予警告、通報批評、終止評價(jià)委托或取消評價(jià)資格。構成違紀的，建議有關(guān)部門(mén)給予紀律處分；構成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。給他人造成經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。

　　第五十七條評價(jià)專(zhuān)家在評價(jià)工作中違反本辦法規定，委托方可以分別情況責令改正，給予警告、通報批評、取消其參加評價(jià)工作的資格；構成違紀的，建議有關(guān)單位給予紀律處分；構成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。

　　第五十八條被評價(jià)方在評價(jià)過(guò)程中提供虛假資料、信息，干擾評價(jià)工作獨立、客觀(guān)、公正地開(kāi)展，造成評價(jià)結果嚴重失實(shí)的，委托方可以分別情況責令改正，給予警告、通報批評、取消被評價(jià)資格、終止項目合同或在一定時(shí)期內取消其承擔科學(xué)技術(shù)計劃項目等資格。構成違紀的，建議有關(guān)部門(mén)給予紀律處分；構成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。

　　第十章 附則

　　第五十九條各級科學(xué)技術(shù)行政管理部門(mén)和其他負有管理科學(xué)技術(shù)活動(dòng)職責的機構應當根據本辦法修改、完善或制定本部門(mén)、本地區科學(xué)技術(shù)計劃、項目、機構、人員及成果等科學(xué)技術(shù)評價(jià)活動(dòng)的具體管理辦法和實(shí)施細則，現行有關(guān)評價(jià)的具體辦法和實(shí)施細則中不符合本辦法規定的應予修改。

　　第六十條其他科學(xué)技術(shù)評價(jià)活動(dòng)可以參照本辦法執行。

　　第六十一條本辦法由科學(xué)技術(shù)部負責解釋。

　　第六十二條本辦法自發(fā)布之日起施行。