摘要：在工程實(shí)施中，工程索賠作為合同管理的一部分，是一項既嚴格又細致的重要工作，直接影響合同執行的成敗。與其他行業(yè)相比建筑業(yè)又是一個(gè)索賠多發(fā)的行業(yè)，因此，索賠問(wèn)題成為當今建筑行業(yè)的突出且重要的問(wèn)題。由于工程復雜多變，以至于工程施工合同中索賠經(jīng)常出現，這就需要通過(guò)工程索賠的方式維護正當的權益，確保合同順利履行。

　　一、引言

　　索賠是指在合同的實(shí)施過(guò)程中，合同一方因對方不履行或未能正確履行合同所規定的義務(wù)而受到損失，向對方提出賠償請求。當今在承包工程中，對承包商而言，索賠的范圍更為廣泛，一般只要不是承包商自身責任，而由于外界干擾造成工期延長(cháng)或成本增加，都有可能提出索賠。在建筑工程承包活動(dòng)中，索賠策略是承包商經(jīng)營(yíng)策略的一部分，它必須體現承包商的整個(gè)經(jīng)營(yíng)戰略，體現承包商長(cháng)遠利益與當前利益、全局利益與局部利益的統一。因此，對索賠策略的研究具有十分重要的現實(shí)意義。

　　二、我國建筑行業(yè)索賠現狀分析

　　近年來(lái)，合同管理和索賠越來(lái)越受到我國工程界的重視，正在逐步推廣開(kāi)來(lái)。但是，目前在我國，索賠意識薄弱、索賠管理水平低仍是我國建筑企業(yè)的普遍現象：

　　1.我國法律尚不健全，有法不依現象十分嚴重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習慣用法律手段和合同措施解決問(wèn)題。關(guān)于索賠問(wèn)題，在合同簽訂和實(shí)施中問(wèn)題較多，索賠管理的成效不很顯著(zhù)，水平也很難提高。

　　2.我國目前建筑市場(chǎng)競爭非常激烈，過(guò)于向買(mǎi)方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常會(huì )提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動(dòng)地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能認真執行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴格執行合同，由于各方面的原因，也無(wú)法達到目的。承包商面臨十分不利的合同簽訂和實(shí)施環(huán)境。在合同的簽訂和執行過(guò)程中，雙方的非理性行為惡化著(zhù)工程承包市場(chǎng)環(huán)境。

　　3.我國從事索賠及索賠管理理論研究的學(xué)者和承包商還不多，索賠經(jīng)驗及索賠實(shí)例資料不夠豐富。目前索賠理論遠遠落后于實(shí)際工作的需要，特別是索賠定量分析方面的系統研究更是落后。我國承包商很少對索賠經(jīng)驗進(jìn)行系統總結，對典型索賠案例進(jìn)行收集、整理。其實(shí)，這些案例都是日后索賠值得借鑒的經(jīng)驗和參考依據。

　　4.從建筑企業(yè)內部講，在合同管理和索賠方面也存在著(zhù)一些問(wèn)題。目前，大多數企業(yè)內部都成立了專(zhuān)門(mén)的合同管理機構，但有的企業(yè)內部合同管理制度不能落實(shí)，機構不完備，人員素質(zhì)低。合同管理混亂，對合同的訂立、履行過(guò)程缺乏有效的控制、監督和管理，為日后索賠埋下了隱患，主要表現在：一是不認真審查對方資質(zhì)、資金、信譽(yù)情況，盲目簽訂經(jīng)濟合同，導致日后履行困難；二是個(gè)別經(jīng)濟往來(lái)不簽訂書(shū)面合同，一旦發(fā)生糾紛，空口無(wú)憑；三是合同條款不完全，特別是違約責任規定不明確，常常使責任沒(méi)有歸屬。

　　我國建筑行業(yè)存在以上問(wèn)題主要基于以下原因：一是法律意識淡漠，索賠意識不足。施工企業(yè)由于長(cháng)期受計劃經(jīng)濟體制束縛，習慣于接受?chē)�家下達的計劃任務(wù)，不習慣競爭，缺乏市場(chǎng)意識。承包商未就已存在的有關(guān)法律、法規認真研究，缺乏強烈的合同意識，不懂得合同管理與索賠的重要性，往往從一開(kāi)始就為以后的工程順利履行設置了障礙。同時(shí)，由于不熟悉相關(guān)法律、法規，一旦發(fā)生經(jīng)濟糾紛，不會(huì )或不善于運用法律手段解決糾紛，也分不清依法賠償和依法懲罰的界線(xiàn)，很難有利地利用科學(xué)的合同管理，進(jìn)行工程索賠。二是受計劃經(jīng)濟體制影響，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成果與企業(yè)經(jīng)營(yíng)者和廣大職工的切身利益聯(lián)系不緊密，經(jīng)營(yíng)者和職工的晉級、加薪與企業(yè)經(jīng)營(yíng)成果的好壞沒(méi)有什么必然的因果關(guān)系。因而企業(yè)盈利與否或盈利多寡不被經(jīng)營(yíng)者和廣大職工所重視。索賠管理被忽視，索賠工作不能正常開(kāi)展也就不難理解了。三是索賠作為合同管理的重要組成部分，仍未被國內一些企業(yè)所重視。首先是企業(yè)忽視收集索賠證據和準備索賠證明文件，使施工索賠沒(méi)有可靠的基礎和依據。其次是承包商不敢索賠。由于競標奪標不易，為了保持和業(yè)主的良好關(guān)系，因此，即使遇到非承包商原因造成的施工合同以外開(kāi)支，亦不敢提出索賠。第三是不會(huì )索賠。由于缺乏合格的合同管理人員，承包商不懂索賠理論、程序、方法以及相關(guān)法律、法規，所以，即使有索賠事件也無(wú)力去索賠，更談不上索賠技巧。

　　基于以上原因，近年來(lái)，國內施工企業(yè)前期是不想索賠，后期是不敢索賠，從而導致我國索賠管理工作遲遲不能正常開(kāi)展。這對培育和形成規范統一的基建市場(chǎng)是十分不利的，而且對與國際接軌也是非常不利的。

　　三、我國建筑行業(yè)索賠對策分析

　　1.樹(shù)立正確的索賠意識。建筑企業(yè)應加強對各層次的管理人員進(jìn)行合同、合同管理以及索賠的宣傳、培訓和教育，從企業(yè)法人代表、業(yè)務(wù)部門(mén)到全體員工都應加強合同管理和索賠意識。事實(shí)證明，企業(yè)個(gè)別成員在合同管理和索賠上的失誤會(huì )導致企業(yè)的重大損失。因此，只有提高全員合同管理意識，增強責任心，才能保證經(jīng)濟合同全過(guò)程的順利實(shí)施。同時(shí)，只有保證樹(shù)立正確的施工索賠意識，認識到索賠和反索賠是工程施工中承發(fā)包雙方各自享有的權利，是市場(chǎng)經(jīng)濟公平交易、等價(jià)交換原則在工程施工中的具體體現，才能維護自己的權利，才能主動(dòng)了解索賠的特點(diǎn)，迅速掌握索賠的方法和技巧，提高施工索賠水平。

　　2.全面學(xué)習、研究國際上先進(jìn)的索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗。目前，國際通用建筑承包合同FIDIC條款下的合同管理實(shí)行的是靜態(tài)投標，動(dòng)態(tài)的合同管理，即施工企業(yè)的投標是按照標書(shū)規定的地質(zhì)條件、匯率、法律及業(yè)主規定的其他條件進(jìn)行招標，在同一起跑線(xiàn)上進(jìn)行競爭。評標后，承包商如遇變化，合同中規定了對各種變化的處理方式和原則，這就是調價(jià)、變更、索賠的程序。承包商依靠調價(jià)、變更和索賠來(lái)實(shí)現投標條件變化帶來(lái)的費用及工期補償。而我國現行合同管理方式是靜態(tài)報價(jià)加政策調價(jià)。這種方式存在滯后效應，不利于承包商索賠。因此，我國建筑企業(yè)應該多學(xué)習、研究國際工程合同管理與索賠的理論及相關(guān)案例，總結經(jīng)驗，進(jìn)而與本企業(yè)項目有機地聯(lián)系，從而為積極參與國際競爭做好準備。

　　3.實(shí)踐中的索賠關(guān)鍵———證據。證據是索賠報告的重要組成部分，證據不足或沒(méi)有

　　驗，進(jìn)而與本企業(yè)項目有機地聯(lián)系，從而為積極參與國際競爭做好準備。

　　3.實(shí)踐中的索賠關(guān)鍵———證據。證據是索賠報告的重要組成部分，證據不足或沒(méi)有證據，索賠就不可能成立。要特別、及時(shí)地保全證據，才可以在索賠時(shí)出示真實(shí)、全面的的證據。索賠的具體依據如下：

　�。�1）招標文件、施工合同文本及附件，其他各簽約（如備忘錄、修正案等），經(jīng)認可的工程實(shí)施計劃、各種工程圖紙、技術(shù)規范等。這些索賠的依據可在索賠報告中直接引用。

　�。�2）雙方的往來(lái)信件及各種會(huì )談紀要。在合同履行過(guò)程中，業(yè)主、監理工程師和承包商定期或不定期的會(huì )談所作出的決議或決定，是合同的補充，應作為合同的組成部分，但會(huì )談紀要只有經(jīng)過(guò)各方簽署后才可作為索賠的依據。

　�。�3）進(jìn)度計劃和具體的進(jìn)度以及項目現場(chǎng)的有關(guān)文件。進(jìn)度計劃和具體的進(jìn)度安排是和現場(chǎng)有關(guān)文件變更索賠的重要證據。

　�。�4）氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告，工程中送停電、送停水、道路開(kāi)通和封閉的記錄和證明。

　�。�5）國家有關(guān)法律、法規、政策文件，官方的物價(jià)指數、工資指數，各種會(huì )計核算資料，材料的采購、訂貨、運輸、進(jìn)場(chǎng)、使用方面的憑據。

　　總之，施工索賠是利用經(jīng)濟杠桿進(jìn)行項目管理的有效手段，對處理索賠問(wèn)題水平的高低，反映了建筑企業(yè)對項目管理水平的高低。由于索賠是合同管理的重要環(huán)節，也是計劃管理的動(dòng)力，更是挽回成本損失的重要手段，所以隨著(zhù)建筑市場(chǎng)的建立和發(fā)展，它將成為項目管理中越來(lái)越重要的問(wèn)題。