在當前全球金融危機影響下，全球水泥市場(chǎng)需求萎縮，投資減少，市場(chǎng)利潤空間變窄，市場(chǎng)競爭形勢更為嚴峻，業(yè)主違約風(fēng)險加大，一旦業(yè)主違約，勢必引起承包商建設成本和履約風(fēng)險的增加。因此，對于一個(gè)欲在EPC工程總承包模式下化解合同風(fēng)險、順利完成預期利潤、追求經(jīng)濟效益最大化的總承包商而言，工程索賠管理十分重要。筆者擬從業(yè)內項目執行中“輕索賠管理，重工程建設”的現狀出發(fā)，以EPC合同條件為基礎，對EPC工程總承包模式下的承包商索賠進(jìn)行如下探討，希望對總承包商今后的工程索賠管理能有所裨益。

　　EPC總承包模式與索賠的概念

　　EPC總承包模式（Engineering/Procurement/Construction Contractor），是指總承包商按照合同約定，一體承擔工程項目的設計、采購、施工工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負責的總承包方式。

　　索賠，所謂承包商索賠（Claim），是指承包商在工程建設實(shí)施過(guò)程中，根據工程合同的有關(guān)規定，對非由于自己的過(guò)錯，并且屬于應由業(yè)主承擔責任的情況所造成的實(shí)際損失，憑有效證據，按合同約定的索賠程序，向業(yè)主或業(yè)主代表提出調整合同價(jià)格、調整合同工期或其他方面的合理要求，以彌補自己的損失，維護自身的合法權益的過(guò)程。

　　承包商索賠的基本程序

　　工程施工實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì )出現業(yè)主違約的情形，而承包商面對這種情形，要想獲得一定的經(jīng)濟補償或工期補償，需按合同約定的索賠程序和要求進(jìn)行索賠，才有可能提高索賠的成功機率。但從業(yè)內承包商當前的索賠實(shí)踐來(lái)看，承包商索賠的提起、索賠文件準備與報送、索賠談判與解決等與業(yè)主索賠管理存在較大的差距，索賠成功的實(shí)例也不多。

　　基于此，為了便于熟悉并掌握國際通行的承包商索賠程序，盡可能實(shí)現索賠的預期目標，按照國際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì )1999年版FIDIC設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件的20.1款[承包商的索賠]，筆者歸結出總承包商索賠的基本程序如下：

　　很顯然，索賠的啟動(dòng)和開(kāi)展的每一環(huán)節都離不開(kāi)一定的規則和程序制約，否則，隨意的索賠或過(guò)時(shí)的索賠，其結果不是索賠不成功就是已經(jīng)喪失了索賠權。

　　承包商索賠管理的要素

　　樹(shù)立索賠意識，吃透合同文件。意識決定行動(dòng)，意識的有無(wú)、強烈與否直接決定著(zhù)人的行為以及行為的結果。首先應當承認，雖然一些享有盛譽(yù)的總承包商已經(jīng)走出了國門(mén)，但由于長(cháng)期受到國內工程承包傳統管理模式的影響，承包商的索賠意識相對淡薄。但國際工程建筑市場(chǎng)卻早已向縱橫國際水泥建設的投資方和承包商提出了更高、更嚴格的要求和行為準則，作為承包商的對手，國際跨國水泥建設巨頭們通過(guò)一次又一次的發(fā)包實(shí)踐，已經(jīng)深受FIDIC合同條款等國際工程法則的洗禮，已經(jīng)深諳國際工程索賠的精髓與技巧，因此，想與高手過(guò)招，承包商就必須突破自身管理的思維慣性，在項目考察和投標階段就要樹(shù)立良好的索賠意識，有意識的培養索賠的自覺(jué)性。

　　眾所周知，國際工程合同是合同雙方必須遵守的法律文件，是指引約束合同雙方的行為準則，是雙方索賠的合法依據，是判斷索賠成立與否的最基本的依據。因此，在合同簽約前，對于合同中不合理的業(yè)主免責條款或限制性約定，承包商應敢于向業(yè)主提出修改，并以書(shū)面確認的方式予以固定，同時(shí)要做好相關(guān)文件的保留歸檔工作。在合同執行過(guò)程中，承包商的合同執行人員還要吃夠合同，仔細研究合同雙方的權利義務(wù)，事先要估計出在工程建設過(guò)程中可能出現的風(fēng)險，要列舉出合同中對于這些風(fēng)險在合同雙方之間的分配，對承包商索賠的授權條款和禁止條款要做到心知肚明。只有這樣，將來(lái)一旦出現索賠動(dòng)因，承包商便可以從合同文件中找到索賠的法律依據，為最終索賠成功奠定良好的基礎。

　　建立健全索賠管理機制。索賠管理是一項系統的綜合性工作，涵蓋了索賠資料的收集、整理、分析、宣傳、跟蹤及談判等全過(guò)程，這些工作非一人之力所能及，也非一朝一夕之事，這就要求承包商必須建立健全索賠管理機制，要成立專(zhuān)門(mén)索賠領(lǐng)導小組和工作小組，針對索賠工作過(guò)程要進(jìn)行細致的分工和布置，定期召開(kāi)工程索賠的工作會(huì )議，組織合同管理人員、工程管理人員和技術(shù)人員認真學(xué)習有關(guān)索賠條款及合同規范，進(jìn)行施工現場(chǎng)的勘查對比，使索賠工作科學(xué)化、規范化、制度化，為將來(lái)成功的索賠打下基礎。

　　注意索賠的時(shí)效性和技巧性

　　一是注意索賠的時(shí)效性。索賠時(shí)效，就是任何工程索賠都有時(shí)間限制，過(guò)期則索賠權利喪失，其法律意義與我國訴訟法上的訴訟時(shí)效類(lèi)似。因此，要進(jìn)行成功的索賠，時(shí)間觀(guān)念在國際工程承包索賠中十分關(guān)鍵。只有及時(shí)提出索賠、進(jìn)行索賠、索賠才有效，否則承包商將喪失索賠的權利。根據1999年版FIDIC設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件的20.1款[承包商的索賠]規定，如果承包商未能在上述28天期限內發(fā)出索賠通知，則竣工時(shí)間不得延長(cháng)，承包商應無(wú)權獲得追加付款，而雇主應免除有關(guān)該索賠的全部責任。

　　鑒于國際工程建設固有的高風(fēng)險性，對于每一個(gè)總包項目而言，施工期間都可能有許多索賠事件發(fā)生，它們發(fā)生的時(shí)間有先有后或交叉產(chǎn)生，而每一個(gè)索賠事件從發(fā)現到解決都需要一個(gè)相當長(cháng)的過(guò)程，承包商應在索賠管理過(guò)程中統籌考慮。從理論上來(lái)說(shuō)，索賠是伴隨工程建設始終的，但實(shí)際上，發(fā)現索賠的階段，相對集中的高發(fā)階段則是從投標初始并延續至工程臨時(shí)驗收前，實(shí)踐證明，晚于這個(gè)時(shí)間提出的具體索賠事項往往無(wú)法得到徹底的解決。因此，我們應爭取在工程臨時(shí)驗收前的索賠“黃金時(shí)段”大量地有效地處理索賠事項，并爭取將索賠問(wèn)題在這一階段基本解決。