國家電網(wǎng)公司及所屬東北電網(wǎng)有限公司，遼寧、吉林、黑龍江省電力公司，華能、大唐、華電、國電、中電投集團公司，各有關(guān)發(fā)電公司：

　　為規范東北區域電力市場(chǎng)，維護東北區域電力市場(chǎng)秩序，我會(huì )制定了《東北區域電力市場(chǎng)監管實(shí)施意見(jiàn)（暫行）》，現印發(fā)你們，請依照執行。

二00三年十二月三十日

東北區域電力市場(chǎng)監管實(shí)施意見(jiàn)（暫行）

　　第一章　總則

　　第一條　為規范東北區域電力市場(chǎng)，維護東北區域電力市場(chǎng)秩序，依法保護電力市場(chǎng)主體、市場(chǎng)運營(yíng)機構的合法權益，促進(jìn)東北區域電力市場(chǎng)的發(fā)展，根據《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》（國發(fā)[2002]5號）、國家電力監管委員會(huì )《關(guān)于建立東北區域電力市場(chǎng)的意見(jiàn)》（電監供電[2003]15號）和《電力市場(chǎng)監管辦法》（試行）（電監市場(chǎng)[2003]22號）及國家有關(guān)法律、法規，制定本辦法。

　　第二條　東北區域電力監管機構負責本辦法的實(shí)施。

　　第三條　東北區域電力監管機構依國家電力監管委員會(huì )授權行使監管職責，按公開(kāi)、公平、公正的原則實(shí)施監管，接受社會(huì )和公眾的監督。

　　第四條　東北區域電力市場(chǎng)實(shí)行注冊制度。

　　第二章　監管對象和內容

　　第五條　東北區域電力監管機構的市場(chǎng)監管對象是東北區域電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運營(yíng)機構。東北區域電力市場(chǎng)主體包括按規定獲得電力業(yè)務(wù)許可證的東北電網(wǎng)有限公司及遼寧、吉林和黑龍江電網(wǎng)公司（暫定名）、與東北電網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)的其它電網(wǎng)公司、發(fā)電公司和經(jīng)核準的用戶(hù)；市場(chǎng)運營(yíng)機構指東北區域電力調度交易中心。

　　第六條　東北區域電力監管機構對區域電力市場(chǎng)實(shí)施普遍監管和專(zhuān)項監管。普遍監管是指針對電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運營(yíng)機構一般行為的監管；專(zhuān)項監管是指針對電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運營(yíng)機構特定行為的監管。

　　第七條　東北區域電力監管機構對區域電力市場(chǎng)實(shí)施普遍監管的主要內容是：

　�。ㄒ唬┫到y安全義務(wù)履行情況；

　�。ǘ�）電力市場(chǎng)準入和退出；

　�。ㄈ�）電力市場(chǎng)信息披露；

　�。ㄋ模┵徥垭姾贤�、并網(wǎng)調度協(xié)議的履行情況；

　�。ㄎ澹╇娏κ袌�(chǎng)主體交易行為；

　�。�六）市場(chǎng)主體及市場(chǎng)運營(yíng)機構執行運營(yíng)規則情況；

　�。ㄆ撸└偁幮噪娏款~度及最高、最低限價(jià)的執行情況；

　�。ò耍┹o助服務(wù)及補償辦法的執行情況；

　�。ň牛╆P(guān)口表計量管理。

　　第八條　東北區域電力監管機構對發(fā)電企業(yè)實(shí)施市場(chǎng)專(zhuān)項監管的主要內容是：

　�。ㄒ唬﹫绦惺袌�(chǎng)運營(yíng)機構調度指令情況；

　�。ǘ�）發(fā)電企業(yè)市場(chǎng)份額變化對市場(chǎng)的影響。

　　第九條　東北區域電力監管機構對電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)實(shí)施市場(chǎng)專(zhuān)項監管的主要內容是：

　�。ㄒ唬�無(wú)歧視開(kāi)放電網(wǎng)；

　�。ǘ�）提供輸配電服務(wù)及電能質(zhì)量；

　�。ㄈ�）輸配電和售電價(jià)格執行情況；

　�。ㄋ模┛鐓^交易；

　�。ㄎ澹╇娋W(wǎng)公司直屬發(fā)電情況。

　　第十條　東北區域電力監管機構對市場(chǎng)運營(yíng)機構實(shí)施市場(chǎng)專(zhuān)項監管的主要內容是：

　�。ㄒ唬┌�“三公”原則實(shí)施電力調度的情況；

　�。ǘ�）按電力市場(chǎng)運營(yíng)規則組織電力市場(chǎng)交易的情況；

　�。ㄈ�）電網(wǎng)安全約束條件的合理性；

　�。ㄋ模┦袌�(chǎng)干預 ；

　�。ㄎ澹┎顑r(jià)資金管理及使用；

　�。�六）電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統的建設、維護、運營(yíng)和管理；

　�。ㄆ撸┳�冊管理；

　�。ò耍﹥�(yōu)質(zhì)服務(wù)。

　　第十一條　東北區域電力監管機構對經(jīng)核準的用戶(hù)在區域電力市場(chǎng)中的交易行為進(jìn)行監管。

　　第十二條　東北區域電力監管機構依法對區域電力市場(chǎng)主體及市場(chǎng)運營(yíng)機構的其它交易行為進(jìn)行監管。

　　第三章　監管方式

　　第十三條　市場(chǎng)運營(yíng)機構應當定期向東北區域電力監管機構提交電力市場(chǎng)運營(yíng)報告，東北區域電力監管機構也可根據需要要求市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運營(yíng)機構就具體事務(wù)提交說(shuō)明報告。

　　第十四條　東北區域電力監管機構可對市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運營(yíng)機構實(shí)施定期和不定期的檢查，實(shí)施現場(chǎng)檢查不得少于2人，并應當出示有效證件。

　　第十五條　東北區域電力監管機構受理舉報。任何組織和個(gè)人發(fā)現東北區域電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運營(yíng)機構有違反電力市場(chǎng)規則行為時(shí)，有權向電力監管機構舉報，東北區域電力監管機構應當為舉報者保密。

　　第四章　信息披露

　　第十六條　東北區域電力監管機構應當根據東北區域電力市場(chǎng)的需要，制定有關(guān)信息收集、管理的辦法。

　　第十七條　東北區域電力監管機構應當及時(shí)向東北區域電力市場(chǎng)主體、市場(chǎng)運營(yíng)機構發(fā)布下列信息：

　�。ㄒ唬〇|北區域電源與電網(wǎng)規劃和建設的基本情況；

　�。ǘ�）國家電力監管委員會(huì )和東北區域電力監管機構發(fā)布的有關(guān)電力市場(chǎng)的規范性文件；

　�。ㄈ�）東北區域電力市場(chǎng)主體的準入、退出情況；

　�。ㄋ模┦袌�(chǎng)違規行為的查處情況；

　�。ㄎ澹┢渌�有關(guān)信息。

　　第十八條　東北區域電力監管機構應當按季度、年度發(fā)布市場(chǎng)監管報告。

　　第十九條　東北區域電力市場(chǎng)運營(yíng)機構應按區域電力市場(chǎng)運營(yíng)規則規定披露有關(guān)信息，并確保信息的及時(shí)、真實(shí)、準確和完整。

　　第二十條　東北區域電力市場(chǎng)主體有義務(wù)提供有關(guān)信息，并確保信息的及時(shí)、真實(shí)、準確和完整。

　　第二十一條　東北區域電力監管機構、市場(chǎng)主體、市場(chǎng)運營(yíng)機構不得泄露影響公平競爭和市場(chǎng)主體商業(yè)秘密的信息。

　　第五章　爭議調解

　　第二十二條　東北區域電力市場(chǎng)主體之間或電力市場(chǎng)主體與市場(chǎng)運營(yíng)機構之間因市場(chǎng)交易發(fā)生爭議時(shí)，可以申請東北區域電力監管機構進(jìn)行調解，并提供有關(guān)證據。東北區域電力監管機構應當在收到調解申請之日起15個(gè)工作日內作出受理或者不予受理的決定。符合受理條件的，應當作出受理決定，發(fā)出受理決定通知書(shū)。不符合受理條件的，應當作出不予受理的決定，書(shū)面通知當事人并說(shuō)明理由。

　　第二十三條　東北區域電力監管機構對爭議進(jìn)行調解，雙方達成一致的，制作調解書(shū)；雙方不能達成一致的，應當作出終止調解的書(shū)面決定，并通知爭議雙方。

　　第二十四條　東北區域電力監管機構應當自受理調解申請之日起60日內調解終結。遇有特殊情況確需延長(cháng)的，可以適當延長(cháng)，但最多不得超過(guò)30日。

　　第六章　違規處理

　　第二十五條　東北區域電力監管機構發(fā)現電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運營(yíng)機構可能有違反市場(chǎng)規則行為時(shí)，應當開(kāi)展調查。

　　第二十六條　東北區域電力監管機構按照下列程序查處電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運營(yíng)機構違反市場(chǎng)規則的行為：

　�。ㄒ唬┱J為電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運營(yíng)機構有違反市場(chǎng)規則行為的，予以立案；

　�。ǘ�）組織實(shí)施調查，收集有關(guān)證據；

　�。ㄈ�）根據調查結果，作出處理決定。

　　第二十七條　東北區域電力監管機構立案調查的案件，一般應當自立案之日起60日內處理完畢。

　　第二十八條　東北區域電力監管機構調查違規行為時(shí)，相關(guān)市場(chǎng)主體及有關(guān)人員有義務(wù)配合調查，按要求提供相關(guān)資料，接受詢(xún)問(wèn)并如實(shí)回答問(wèn)題。

　　第二十九條　東北區域電力監管機構有證據證明電力市場(chǎng)主體或市場(chǎng)運營(yíng)機構有違規行為的，應當區別情況作出處理：

　�。ㄒ唬�對情節輕微且在東北區域電力監管機構作出處理決定前已經(jīng)糾正的，予以通報；

　�。ǘ�）情節雖然輕微，但拒絕承認或改正的，應責令改正，并予以警告；

　�。ㄈ�）違規情節惡劣、后果嚴重的，予以罰款，并可暫停其市場(chǎng)交易資格；

　�。ㄋ模┣楣澨貏e惡劣、后果特別嚴重的，予以罰款，并強制其退出市場(chǎng)。

　　第三十條　東北區域電力監管機構作出處理決定時(shí)，應當考慮下列因素：

　�。ㄒ唬┌l(fā)生違規行為的背景；

　�。ǘ�）違規行為是否屬于故意、過(guò)失或其它性質(zhì)；

　�。ㄈ�）違規行為的嚴重程度；

　�。ㄋ模┻`規行為的持續時(shí)間；

　�。ㄎ澹┻`規行為披露后的表現；

　�。�六）違規行為是否獲得不正當利益；

　�。ㄆ撸┻`規者的違規歷史記錄。

　　第三十一條　東北區域電力監管機構作出以下重大處罰決定時(shí)，電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運營(yíng)機構有要求舉行聽(tīng)證的權利。電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運營(yíng)機構要求聽(tīng)證的，東北區域電力監管機構應當組織聽(tīng)證。

　�。ㄒ唬�對電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運營(yíng)機構予以10萬(wàn)元以上罰款；

　�。ǘ�）暫時(shí)中止市場(chǎng)主體的交易資格；

　�。ㄈ�）強制市場(chǎng)主體退出市場(chǎng)。

　　第三十二條　東北區域電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運營(yíng)機構對東北區域電力監管機構作出的處罰決定不服的，可以向國家電力監管委員會(huì )申請復議，或者依法提起行政訴訟。

　　第七章　罰則

　　第三十三條　東北區域電力市場(chǎng)主體違反市場(chǎng)運營(yíng)規則，獲得不正當利益的，沒(méi)收違規、違法所得，并處以違法所得5倍以下罰款；情節嚴重的，可暫時(shí)停止其交易資格或責令其退出市場(chǎng)。

　　第三十四條　東北區域電力市場(chǎng)運營(yíng)機構不按照電力市場(chǎng)運營(yíng)規則組織市場(chǎng)交易的，由東北區域電力監管機構責令改正，根據情節輕重，可給予通報、警告或處以5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，并建議其主管部門(mén)對主管領(lǐng)導和直接責任人員，給予行政處分。

　　第三十五條　東北區域電力市場(chǎng)運營(yíng)機構工作人員泄露交易內幕信息，由東北區域電力監管機構責令改正，并建議其主管部門(mén)給予行政處分。

　　第三十六條　東北區域電力市場(chǎng)主體或市場(chǎng)運營(yíng)機構拒絕、阻礙電力監管機構行使監管職責的，根據情節輕重，由東北區域電力監管機構予以通報、警告或處以5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

　　第三十七條　東北區域電力監管機構工作人員應當遵紀守法，廉潔奉公，違規違紀的由東北區域電力監管機構給予行政處分。

　　第八章　附則

　　第三十八條　本辦法由國家電力監管委員會(huì )負責解釋。

　　第三十九條　本辦法自2004年1月1日起施行。