國家電網(wǎng)公司，國電東北公司，中國華能集團公司，中國大唐集團公司，中國華電集團公司，中國國電集團公司，中國電力投資集團公司，遼寧、吉林、黑龍江省電力公司，各有關(guān)發(fā)電公司：

　　根據《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》（國發(fā)「02」5號）精神，為推進(jìn)東北區域電力市場(chǎng)建設，指導東北區域電力市場(chǎng)試點(diǎn)工作，提出如下意見(jiàn)。

　　一、建立東北區域電力市場(chǎng)必須統一認識

　　當前，我國已進(jìn)入全面建設小康社會(huì )、加快推進(jìn)社會(huì )主義現代化的新的發(fā)展階段。為適應社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展的需要，有效實(shí)施電力工業(yè)可持續發(fā)展戰略，必須深化電力體制改革，培育區域電力市場(chǎng)，打破壟斷，引入競爭，實(shí)現區域乃至全國范圍的電力資源優(yōu)化配置。

　　東北電網(wǎng)是我國最早形成的跨省統一電網(wǎng)，長(cháng)期實(shí)行統一規劃、統一建設、統一調度、統一核算和統一管理，現已基本形成了比較完善的跨省主網(wǎng)架；東北三省綜合銷(xiāo)售電價(jià)水平比較接近，有利于新電價(jià)機制的形成；1999年開(kāi)始的東北三省“廠(chǎng)網(wǎng)分開(kāi)、競價(jià)上網(wǎng)”試點(diǎn)，為建設東北區域電力市場(chǎng)積累了一定的實(shí)踐經(jīng)驗；目前，東北地區電力供需環(huán)境相對寬松，引入競爭機制、建立區域電力市場(chǎng)的時(shí)機基本成熟。

　　二、建立東北區域電力市場(chǎng)的指導思想、原則和目標

　�。ㄒ唬┲笇�思想

　　以《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》（國發(fā)「02」5號）為指導，按照我國建立電力市場(chǎng)的總體要求，總結和借鑒國內外電力市場(chǎng)改革的經(jīng)驗教訓，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟的一般規律和電力工業(yè)發(fā)展的特殊規律，建立統一的東北區域電力市場(chǎng)，實(shí)現區域電力資源優(yōu)化配置，使電力建設與環(huán)境保護相協(xié)調，促進(jìn)電力工業(yè)可持續發(fā)展。在東北地區建立起政府監管下的政企分開(kāi)、公平競爭、開(kāi)放有序、安全可靠、健康發(fā)展的電力市場(chǎng)體系。

　�。ǘ�）原則

　　1.堅持區域電力資源優(yōu)化配置的原則。充分利用現有資源，最大范圍地實(shí)現區域資源的優(yōu)化配置。

　　2.堅持安全第一的原則。實(shí)行全網(wǎng)統一調度，分級管理，保障電力系統安全穩定運行。

　　3.堅持公開(kāi)透明、公平競爭、公正監管的原則。做到調度、交易、結算信息定期公開(kāi)發(fā)布，遵循市場(chǎng)交易規則、依法監管。

　　4.堅持統籌兼顧各方利益的原則。正確處理好政府、發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)和電力用戶(hù)之間的利益關(guān)系。

　　5.堅持積極推進(jìn)與循序漸進(jìn)相結合的原則。東北區域電力市場(chǎng)建設要總體設計、分步實(shí)施、穩步推進(jìn)。

　�。ㄈ�）目標

　　初期目標：組建東北區域電網(wǎng)公司，網(wǎng)、省電網(wǎng)公司之間構建母子公司關(guān)系；開(kāi)放部分發(fā)電市場(chǎng)；逐步對配電業(yè)務(wù)實(shí)行內部財務(wù)獨立核算；允許發(fā)電權轉讓?zhuān)挥胁襟E地開(kāi)展發(fā)電公司與大用戶(hù)雙邊交易試點(diǎn)；建立區域電力市場(chǎng)監管體系和市場(chǎng)運營(yíng)規則，初步形成以區域電力調度交易中心為交易平臺的、省為結算中心的、統一的東北區域電力市場(chǎng)。

　　中期目標：隨著(zhù)電力體制改革的深入、配套電價(jià)政策的出臺，進(jìn)行輸配分開(kāi)的改革；逐步加大電力市場(chǎng)競爭力度，開(kāi)展發(fā)電公司與獨立配電公司和大用戶(hù)的雙邊交易；建立輔助服務(wù)市場(chǎng)；完善區域電力監管體系，形成以區域電力調度交易中心為交易平臺的、輸配電網(wǎng)開(kāi)放的、統一的東北區域電力市場(chǎng)。

　　遠期目標：在售電端引入競爭機制，實(shí)現所有市場(chǎng)主體參與的全面競爭；建立電力期貨、期權等電力金融市場(chǎng)；形成政府監管下的、公平競爭的、全面開(kāi)放的東北區域電力市場(chǎng)。

　　三、東北區域電力市場(chǎng)框架

　　根據東北電力市場(chǎng)的實(shí)際和特點(diǎn)，在東北電網(wǎng)覆蓋區域（含遼寧省、吉林省和黑龍江省，蒙東的赤峰市、通遼市以及興安盟、呼盟）建立一個(gè)區域電力調度交易中心，在遼寧、吉林、黑龍江三省設電力結算中心，區域電力市場(chǎng)實(shí)行統一市場(chǎng)規則、統一交易平臺和統一電力調度。

　�。ㄒ唬〇|北區域電力市場(chǎng)主體

　　實(shí)施廠(chǎng)網(wǎng)分開(kāi)，重組發(fā)電企業(yè)和電網(wǎng)企業(yè)，按照建立現代企業(yè)制度的要求進(jìn)行公司化改組。取得電力監管機構頒發(fā)的電力業(yè)務(wù)許可證的電力企業(yè)，可以成為區域電力市場(chǎng)主體；通過(guò)市場(chǎng)準入程序，有資格進(jìn)入區域電力市場(chǎng)。

　　近期，東北區域電力市場(chǎng)的主體主要有：東北電網(wǎng)公司及遼寧、吉林和黑龍江省電網(wǎng)公司，獨立發(fā)電公司，與東北電網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)的其他電力公司等。

　　區域電力市場(chǎng)對市場(chǎng)主體有序開(kāi)放。初期參與競價(jià)機組原則上為網(wǎng)內10萬(wàn)千瓦及以上火電機組（不含供熱電廠(chǎng)和企業(yè)自備電廠(chǎng)），隨著(zhù)市場(chǎng)條件的成熟，非競價(jià)機組應逐步進(jìn)入區域電力市場(chǎng)。

　�。ǘ�）東北區域電力市場(chǎng)調度交易和結算機構

　　在東北電網(wǎng)公司設立東北區域電力調度交易中心，在三省電網(wǎng)公司保留省級調度機構，設省級電力結算中心。電力調度實(shí)行全網(wǎng)統一調度，分級管理。區域電力調度交易中心負責電力市場(chǎng)交易、調度和結算，披露電力市場(chǎng)信息，規范服務(wù)行為，并接受電力監管機構的監管。各省電力結算中心接受區域電力調度交易中心的業(yè)務(wù)指導，由本省電網(wǎng)公司負責管理，為省內電力企業(yè)提供結算服務(wù)，并接受電力監管機構的監管。

　�。ㄈ�）東北區域電力市場(chǎng)交易模式

　　東北區域電力市場(chǎng)主體統一在區域電力市場(chǎng)交易平臺上進(jìn)行交易，交易方式分為遠期合同交易和現貨交易，以遠期合同交易為主。初期可以采取由區域電網(wǎng)公司統一購買(mǎi)方式，但應逐步過(guò)渡到多邊交易方式。非競價(jià)機組在未參與區域電力市場(chǎng)競爭前，在電力監管機構和區域電力調度交易中心的指導下，與省電網(wǎng)公司簽訂購售電合同。區域電網(wǎng)公司所保留的電廠(chǎng)，應首先用于調峰、調頻及備用等輔助服務(wù)，不參加競價(jià)上網(wǎng)，并按國家核定的電價(jià)結算。

　�。ㄋ模〇|北區域電力市場(chǎng)電價(jià)與競爭模式

　　發(fā)電側上網(wǎng)電價(jià)。初期，東北區域電力市場(chǎng)采取單一過(guò)渡電價(jià)、有限電量競爭模式；中期，國家出臺兩部制電價(jià)政策后，采取兩部制電價(jià)、全電量競爭模式；遠期，實(shí)行單一制電價(jià)、全電量競爭模式。為避免現貨市場(chǎng)價(jià)格非正常漲跌，對發(fā)電側上網(wǎng)報價(jià)，實(shí)行最高和最低限價(jià)。

　　輸配電價(jià)。按照合理成本、合理贏(yíng)利、依法計稅、公平負擔的原則由政府確定。

　　銷(xiāo)售電價(jià)。改革的方向是在允許用戶(hù)自由選擇供電商的基礎上，由市場(chǎng)決定。初期由政府確定。

　　在上網(wǎng)電價(jià)與銷(xiāo)售電價(jià)形成聯(lián)動(dòng)機制之前，上網(wǎng)機組競價(jià)產(chǎn)生的差價(jià)部分資金由電力監管機構負責監管，用以規避電力市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等帶來(lái)的風(fēng)險。該資金的使用應規范、透明，并按照國家有關(guān)專(zhuān)項資金管理的規定管理。

　�。ㄎ澹〇|北區域電力市場(chǎng)的競爭性電量

　　競爭性電量分為合同電量和日前電量、實(shí)時(shí)電量。

　　初期，競爭性電量占區域電力市場(chǎng)實(shí)際交易電量的20％左右，由日前和實(shí)時(shí)競價(jià)方式確定，在技術(shù)支持系統不具備條件之前，可先以月競價(jià)方式確定。非競爭性電量原則上按同類(lèi)型機組、同等利用小時(shí)數并參照東北電網(wǎng)近年來(lái)平均利用小時(shí)數合理核定，執行政府批準的上網(wǎng)電價(jià)，按合同電量方式管理。在輸電能力等許可的條件下，允許進(jìn)行發(fā)電權轉讓。

　　中期，隨著(zhù)電力市場(chǎng)的成熟和技術(shù)支持系統的完善，開(kāi)展全電量競爭，建立競爭性的合同市場(chǎng)。競爭性電量由遠期合同市場(chǎng)（包括發(fā)電公司與大用戶(hù)、獨立配電公司的雙邊交易）和現貨市場(chǎng)競爭確定。

　　遠期，隨著(zhù)電力市場(chǎng)的完善，實(shí)現全電量競爭，建立電力期貨、期權等電力金融市場(chǎng)。

　�。�六）東北區域電力市場(chǎng)的輔助服務(wù)

　　進(jìn)入區域電力市場(chǎng)的機組有義務(wù)承擔電力系統的備用、調頻、無(wú)功等輔助服務(wù)。初期，對備用、調頻、無(wú)功等輔助服務(wù)建立合理的補償機制；中期，初步建立競爭性的備用和調頻等輔助服務(wù)市場(chǎng)，完善無(wú)功輔助服務(wù)補償機制；遠期，完善備用和調頻等競爭性輔助服務(wù)市場(chǎng)。

　�。ㄆ撸〇|北區域電力監管機構

　　設立東北區域電力監管機構。電力監管機構的設置按國家有關(guān)部門(mén)統一規定執行。

　　四、建立東北區域電力市場(chǎng)的配套措施

　�。ㄒ唬┲贫�東北區域電力市場(chǎng)監管和運營(yíng)規則

　　為加快東北區域電力市場(chǎng)建設，在總結東北三省“廠(chǎng)網(wǎng)分開(kāi)、競價(jià)上網(wǎng)”經(jīng)驗基礎上，盡快制訂《東北區域電力市場(chǎng)監管辦法》、《東北區域電力市場(chǎng)準入管理辦法》、《東北區域電力市場(chǎng)運營(yíng)規則》、《東北區域電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統功能規范》以及有關(guān)實(shí)施細則。

　�。ǘ�）理順電價(jià)機制

　　按照國家出臺的《電價(jià)改革方案》，促進(jìn)分環(huán)節的上網(wǎng)電價(jià)、輸配電價(jià)和銷(xiāo)售電價(jià)合理機制的形成，同時(shí)盡快出臺發(fā)電排放的環(huán)保折價(jià)標準，為建立東北區域電力市場(chǎng)創(chuàng )造良好市場(chǎng)環(huán)境。

　�。ㄈ�）授權非市場(chǎng)調控手段

　　為保障電力系統運行安全，根據系統的安全等級，經(jīng)東北區域電力監管機構授權，東北區域電力調度交易中心在《東北區域電力市場(chǎng)運營(yíng)規則》規定的非正常情況下，可以中止市場(chǎng)。

　�。ㄋ模┘訌妳^域電力市場(chǎng)基礎建設

　　為適應東北區域電力市場(chǎng)的需要，應加快區域電網(wǎng)網(wǎng)架建設，重點(diǎn)加強省間和區域電網(wǎng)聯(lián)絡(luò )線(xiàn)及重點(diǎn)變電樞紐的建設，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò )結構，提高電力輸送能力。開(kāi)展電網(wǎng)和電源綜合規劃工作，優(yōu)化電力調度，保障東北區域電網(wǎng)安全、穩定和協(xié)調發(fā)展。

　　五、建立東北區域電力市場(chǎng)的組織領(lǐng)導及實(shí)施步驟

　�。ㄒ唬┙M織領(lǐng)導

　　成立東北區域電力市場(chǎng)試點(diǎn)工作領(lǐng)導小組，負責試點(diǎn)工作的總體領(lǐng)導，決定試點(diǎn)工作中的重大問(wèn)題。領(lǐng)導小組由國家電力監管委員會(huì )副主席宋密同志任組長(cháng)，國家電網(wǎng)公司、國電東北公司、國家電力監管委員會(huì )供電監管部負責人任副組長(cháng)，成員由中電聯(lián)、華能、大唐、華電、國電、中電投集團公司及遼寧、吉林、黑龍江省電力公司負責人組成。國家電力監管委員會(huì )供電監管部負責日常工作。

　�。ǘ�）實(shí)施步驟

　　2003年6月底前，國家電網(wǎng)公司組織國電東北公司按照《關(guān)于建立東北區域電力市場(chǎng)的意見(jiàn)》提出東北區域電力市場(chǎng)實(shí)施方案，完成國電東北公司改組工作。7月底前，國家電力監管委員會(huì )批復東北區域電力市場(chǎng)實(shí)施方案，組建東北區域電力監管機構籌備組。

　　8月底前，完成制定《東北區域電力市場(chǎng)監管辦法》、《東北區域電力市場(chǎng)準入管理辦法》、《東北區域電力市場(chǎng)運營(yíng)規則》、《東北區域電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統功能規范》以及《東北區域電力改革研究預案》等工作。完成區域電力調度交易中心、省級電力結算中心的組建工作。

　　10月底前，東北區域電力市場(chǎng)初步具備試運行條件，進(jìn)行模擬運行。2004年1月正式運行。

　�。ㄈ�）總結經(jīng)驗

　　東北區域電力監管機構和有關(guān)方面，要認真總結區域電力市場(chǎng)試點(diǎn)的經(jīng)驗及教訓，對于實(shí)踐中遇到的重大問(wèn)題，應及時(shí)向國家電力監管委員會(huì )反映。