人員對認證機構的重要性

　　認證是企業(yè)和其他組織提高管理和服務(wù)水平、保證產(chǎn)品質(zhì)量、提高市場(chǎng)競爭力的可靠方式，是從源頭上確保產(chǎn)品質(zhì)量安全、規范市場(chǎng)行為、指導消費、保護環(huán)境、保護人民生命健康的重要保障，在國家經(jīng)濟建設和社會(huì )發(fā)展中起著(zhù)日益重要的作用。認證活動(dòng)是一項規范化、標準化的活動(dòng)，具有相當的獨立性、公正性和可信度。從事認證業(yè)務(wù)的各類(lèi)人員的素質(zhì)和能力，是認證機構工作質(zhì)量和信譽(yù)的保證，專(zhuān)業(yè)人員是認證機構運作和發(fā)展的基礎和根本。隨著(zhù)2003年12月，中共中央、國務(wù)院“全國人才工作會(huì )議”的召開(kāi)，特別是《中華人民共和國認證認可條例》的發(fā)布，對認證機構的管理和對認證人員的管理日益凸現其重要性。

　　認證人員的分類(lèi)和管理

　　認證機構的認證人員一般包括：檢查/審核人員、技術(shù)專(zhuān)家、認證決定人員、產(chǎn)品特定認證實(shí)施規則及相關(guān)要求的制定人員、認證工作管理人員、審核項目管理人員、試驗或檢驗人員、專(zhuān)業(yè)能力評定人員等。不同的人員在認證過(guò)程中承擔著(zhù)不同的職責，發(fā)揮著(zhù)不同的作用，因而對他們的要求和管理也不相同。

　　針對不同類(lèi)別的認證人員，應根據需要，明確不同的資格條件，一般從學(xué)歷（教育經(jīng)歷）、培訓經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和專(zhuān)業(yè)經(jīng)歷、技能等方面考慮。對認證人員的管理一般包括注冊（適用時(shí)）、聘用、專(zhuān)業(yè)評定（適用時(shí)）、任務(wù)分配和調度、持續培訓、年度確認和復評（適用時(shí)）、以及評價(jià)等工作。

　　認證機構人員管理的依據和原則

　　認證的發(fā)展已經(jīng)有了一百多年的發(fā)展歷史，是國際通行的規范市場(chǎng)、促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展的重要手段。與認證有關(guān)的國際慣例、規則和指南性文件中，也往往會(huì )涉及到人員管理。目前涉及到認證過(guò)程中人員管理的國際文件主要包括：ISO/IEC導則62：1996《認證機構實(shí)施質(zhì)量體系認證的認可基本要求》ISO/IEC導則66：1999《認證機構實(shí)施環(huán)境管理體系認證的認可基本要求》《IAF對ISO/IEC導則62：1996的應用指南（第二版）：2001》《IAF對ISO/IEC導則66：1999應用指南（第二版）：2002》ISO19011：2002《質(zhì)量和環(huán)境審核指南》ISO17024：2003《合格評定人員注冊機構通用要求》這些文件明確了世界范圍內，與認證人員有關(guān)的一些基本概念、原則和方法。我國有關(guān)的認可機構在此基礎上，結合中國的實(shí)際情況，從我國的基本現實(shí)出發(fā)，進(jìn)一步制定了一系列的指導性文件，如：AC11：2002附件3認證機構實(shí)施HACCP質(zhì)量體系認證的認可基本要求AC42：2002《認證機構實(shí)施質(zhì)量管理體系認證的認可基本要求》在職業(yè)健康安全認證活動(dòng)中的應用要求AC51：對軟件過(guò)程及能力成熟度評估機構的認可基本要求AC11（附件一）：認證機構實(shí)施QS-9000質(zhì)量體系認證的認可基本要求AR07：認證機構實(shí)施環(huán)境管理體系認證的認可規則AG11：2002認證機構質(zhì)量管理體系認證業(yè)務(wù)范圍專(zhuān)業(yè)能力管理實(shí)施指南AG22：2003認證機構產(chǎn)品認證業(yè)務(wù)范圍認可實(shí)施指南AG31：2002認證機構環(huán)境管理體系認證業(yè)務(wù)范圍認可實(shí)施指南于2003年9月份發(fā)布、同年11月1日開(kāi)始實(shí)施的《中華人民共和國認證認可條例》也在多處明確規定了認證機構的人員管理。

　　認證機構人員管理的方法

　　認證業(yè)務(wù)的涉及面廣、風(fēng)險大、情況綜合復雜，同時(shí)還涉及到一定的不確定性，而這些都是由各類(lèi)人員來(lái)承擔的。因此，認證機構應在滿(mǎn)足國際國內的有關(guān)法律法規和準則規則的前提下，綜合考慮本機構的發(fā)展規劃、現有和將來(lái)規模的大小、地域的分布、人員的組成特點(diǎn)以及審核方案的管理等，確定適合本機構運作實(shí)施和滿(mǎn)足發(fā)展需求的管理方式。

　　本文主要以審核人員為例，探索認證機構人員管理的一些特點(diǎn)、方法和注意事項。

　　一、對審核人員（和/或認證人員）的總體規劃

　　不同的認證機構的起點(diǎn)不同、規模不同、地域分布不同、技術(shù)特長(cháng)不同、發(fā)展的目標也不相同。每個(gè)認證機構應認真分析本機構的特點(diǎn)和現狀，結合本機構的發(fā)展方向，對審核人員進(jìn)行總體規劃�？荚嚧筚|(zhì)量工程師

　　在進(jìn)行總體規劃的時(shí)候，首先要考慮規劃的前瞻性：如一個(gè)認證機構計劃在中國保持認證10000家，每年新認證1000家，認證業(yè)務(wù)包括QMS、EMS、QS-9000和產(chǎn)品認證。若新認證所需要的平均審核人天數為6人天，監督審核的所需要的平均審核人天數為3人天，而每個(gè)審核員平均每年能夠審核120個(gè)人天，在該機構只要要有（1000x6＋10000x3）÷120＝300個(gè)審核人員。同樣的原理可以估算對每種認證的審核人員、每個(gè)專(zhuān)業(yè)的審核人員、以及各種認證人員（如認證決定人員、專(zhuān)業(yè)能力評定人員、認證工作管理人員等）的數量需求。（注：以上數據僅為示意，并非真實(shí)數據，也非統計數據）

　　根據認證業(yè)務(wù)和顧客群的特點(diǎn)，在規劃審核人員的選擇、招聘和提高時(shí)，還要考慮人員素質(zhì)、地域和專(zhuān)業(yè)的分布，以及特定知識和技能（如6SIGMA、產(chǎn)品結構和試驗方法、環(huán)境影響評價(jià)、環(huán)境污染治理技術(shù)等等）的掌握。

　　一個(gè)跨國經(jīng)營(yíng)、或者準備跨國經(jīng)營(yíng)的認證機構，在進(jìn)行總體規劃的時(shí)候，必須考慮異國的法律法規要求、文化、語(yǔ)言的差異，經(jīng)營(yíng)管理和審核人員本土化是目前比較成功的嘗試。

　　二、開(kāi)展業(yè)務(wù)前的評估和培訓

　　目前我國認證機構普遍將國家審核員注冊機構的審核員注冊資格作為擇和聘用審核員的主要條件之一，再根據組織自身的需要附加一些特殊要求。即由國家人員注冊機構（在我國為CNAT－中國認證人員與培訓機構國家認可委員會(huì )）對申請成為審核員的人員從教育背景、培訓經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、技能等方面進(jìn)行評價(jià)，并進(jìn)行考核評價(jià)，經(jīng)評價(jià)考核合格后，成為國家注冊的審核員（在我國，其他種類(lèi)的認證人員尚未實(shí)行國家統一注冊制度）。認證機構再根據本機構的需要，另外附加一些更嚴格的要求，評價(jià)、選擇并聘用本機構所需要的審核人員。對于其他認證人員，認證機構在不違反有關(guān)法律法規和認可準則的前提下，制定適合本機構需要的評估方法和選擇標準。

　　審核人員（以及其他各類(lèi)認證人員）一經(jīng)認證機構聘用，就必須按照該機構的程序開(kāi)展工作。因此認證機構必須對所聘用的人員進(jìn)行有關(guān)法律法規、準則規則、本機構手冊和程序文件的培訓，以確保這些人員了解和遵照執行，并要求他們遵守職業(yè)道德，簽署有關(guān)的保密、公正性聲明等文件。（如何保證審核人員的獨立性和公證性不是本文探討的內容，感興趣的同志可以查閱相關(guān)的國際文件。）

　　“人盡其才”的原則同樣適用于認證機構對人員管理。這里涉及到兩個(gè)方面：首先要識別每個(gè)人具備怎樣的“才能”和“能力”，即評價(jià)的過(guò)程；然后是如何讓這些人的“才能”得到充分的發(fā)揮，這涉及到調度的合理性。

　　審核員的能力主要包括兩個(gè)方面的內容：個(gè)人素質(zhì)和應用知識和技能的本領(lǐng)（ISO19011：2002）。個(gè)人素質(zhì)指一個(gè)人經(jīng)過(guò)較長(cháng)時(shí)期的學(xué)習、培養和自我完善而取得的一種綜合性的精神和行為特性，并不僅僅針對個(gè)人目前從事的具體工作。對特定人員而言，其個(gè)人素質(zhì)在一定的時(shí)間內是穩定的，不一發(fā)生變化，正如古訓“江山易改，本性難移”。而應用知識和技能的本領(lǐng)主要是指在特定的領(lǐng)域內經(jīng)過(guò)學(xué)習和實(shí)踐而獲得的理解、掌握和處理事務(wù)的能力，具有針對性。這種能力可以通過(guò)培訓和訓練得到，而且受外界條件因素的影響比較大，一旦脫離特定的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，這種能力即難以體現，如專(zhuān)業(yè)能力，一個(gè)認證人員對紡織行業(yè)非常了解，通曉紡織行業(yè)的產(chǎn)品標準、檢驗試驗方法、工藝特點(diǎn)和設備管理等等，一旦到了電子行業(yè)、飲食行業(yè)、冶煉行業(yè)、軟件行業(yè)等，則原來(lái)的許多專(zhuān)業(yè)能力都不適用了，需要重新培訓和學(xué)習。

　　特別值得提出的是，對認證人員專(zhuān)業(yè)能力的評定是目前困擾各個(gè)國際、國內認證機構的難題。導則62以及IAF的應用指南要求“質(zhì)量管理體系審核組應對其審核的各專(zhuān)業(yè)范圍和行業(yè)領(lǐng)域有一定的了解并具有相應的背景知識”（G.2.2.8），要求“審核人員記錄中應保持審核人員有關(guān)‘專(zhuān)業(yè)狀況’的最新記錄”（2.2.5），并沒(méi)有明確如何進(jìn)行專(zhuān)業(yè)能力評價(jià)。為了適合中國認證事業(yè)的發(fā)展，中國認證機構國家認可委員會(huì )（CNAB）在認證機構質(zhì)量管理體系認證業(yè)務(wù)范圍專(zhuān)業(yè)能力管理實(shí)施指南（CNAB-AG11：2002）的“5.2.1審核員專(zhuān)業(yè)能力的要求”規定：對于承擔專(zhuān)業(yè)審核任務(wù)的審核員（專(zhuān)業(yè)審核員）的條件一般不低于以下要求：

　　1）具有相應專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)以上學(xué)歷，對于一般行業(yè)，應具有至少一年以上該專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷，對于特殊行業(yè)，應具有三年（含三年）以上該專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)工作經(jīng)歷�；�，注：特殊行業(yè)是指食品、核工業(yè)、制藥、汽車(chē)、船舶、建設、航空航天、運輸、醫療等領(lǐng)域。一般行業(yè)指除特殊行業(yè)外的其他行業(yè)。

　　2）具有非相應專(zhuān)業(yè)學(xué)歷，對一般行業(yè)，應具有三年以上相應專(zhuān)業(yè)的工作經(jīng)歷或中級技術(shù)職稱(chēng)，對于特殊行業(yè)，應具有五年（含五年）以上相應專(zhuān)業(yè)的工作經(jīng)歷或高級技術(shù)職稱(chēng)；

　　3）參加相應的專(zhuān)業(yè)培訓（應明確對培訓組織和培訓課程/時(shí)間的要求，且經(jīng)驗證有效），并在有經(jīng)驗的專(zhuān)業(yè)審核員指導下或者技術(shù)專(zhuān)家的技術(shù)引導下，參加相應專(zhuān)業(yè)不少于5次/10個(gè)現場(chǎng)審核工作日的對組織的管理體系專(zhuān)業(yè)過(guò)程的完整體系審核（初次審核或復評），監督評審3次可折算為1次完整體系審核，并且其專(zhuān)業(yè)審核能力經(jīng)評價(jià)符合要求。

　　上述規定已經(jīng)比較具體和明確了，但是在實(shí)踐之中，仍然存在著(zhù)一些問(wèn)題，如“專(zhuān)業(yè)的工作經(jīng)歷”如何界定，不同的行業(yè)有較大的差別，這就需要專(zhuān)業(yè)能力評定人員在評定中綜合考慮了。本人在多年的工作中有這樣的體會(huì )，專(zhuān)業(yè)能力的評定既要考慮被評定人的教育工作背景和經(jīng)歷，也要考慮人員學(xué)習能力，不可偏廢任何一方面。

　　三、業(yè)務(wù)中的評估和考核

　　在聘用審核人員（和/或認證人員）之后，隨著(zhù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展，審核人員也在發(fā)生變化。其素質(zhì)將逐步顯現，表現在行為之中，同時(shí)也會(huì )發(fā)生變化；其能力也將會(huì )逐步提高。因此，認證機構應繼續對審核人員進(jìn)行評估和考核，并對其做出合理的安排，以滿(mǎn)足審核方案的要求。

　　目前，在業(yè)務(wù)中可能對審核人員進(jìn)行評估和考核的項目很多，但業(yè)界還沒(méi)有系統的理論，尚處于不斷探索和完善之中。一般而言，認證機構可以從如下信息來(lái)源進(jìn)行分析，用來(lái)評價(jià)審核人員的素質(zhì)和能力：審核組長(cháng)、驗證審核員、受審核方、所在單位的直接領(lǐng)導、認證決定人員、面談和考核、申訴、投訴的處理。當然，對人員的評價(jià)本身不是最終目的，而通過(guò)評價(jià)找出不足和改進(jìn)的機會(huì )，采取培訓或者其他手段，提高審核人員（認證人員）的素質(zhì)和能力，以適應認證業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，為社會(huì )提供高質(zhì)量的認證服務(wù)，才是終極目標。

　　四、建立認證機構知識傳遞通道，促進(jìn)認證人員提高

　　人的本性是不同的，有些人愿意主動(dòng)的鉆研和不斷的提高，有些人則只能按照傳授的知識和技能，從事工作。眾所周知，我們處于知識不斷更新的知識激增、知識爆炸時(shí)代，認證人員如果不能與時(shí)俱進(jìn)，也將不能適合認證業(yè)務(wù)發(fā)展、不能適合認證機構發(fā)展的需要。例如，一個(gè)軟件行業(yè)的專(zhuān)業(yè)審核員，如果三年內不能跟蹤并學(xué)習掌握軟件發(fā)展的方向和技術(shù)，就將被淘汰；同樣，一個(gè)不知道“非典”的醫療衛生專(zhuān)業(yè)的審核員，一個(gè)不知道“禽流感”的畜牧專(zhuān)業(yè)審核員都是不可能開(kāi)展有效的審核的。為了保證審核人員的能力不斷提高，知識不斷更新，認證機構應根據本機構的規模的特點(diǎn)，建立并實(shí)施行之有效的知識傳遞通道，將本機構積累的經(jīng)驗、創(chuàng )造的知識、外界的新變化都能夠通過(guò)這樣的通道，及時(shí)傳遞到每一個(gè)審核人員（和/或認證人員）。